廣西證監(jiān)局對國海證券采取行政監(jiān)管措施

1月3日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對國都證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，該公司存在以下問題：一是對從業(yè)人員投資行為管理的制度建設(shè)及內(nèi)部管理機(jī)制不健全。二是對從業(yè)人員投資行為的內(nèi)部監(jiān)測檢查機(jī)制不到位，未能主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報(bào)告從業(yè)人員違法持有股票的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

12月27日，據(jù)四川證監(jiān)局消息，成都匯陽投資顧問有限公司因存在未登記證券投資顧問人員提供服務(wù)、誤導(dǎo)性宣傳、未完全履行告知義務(wù)、投資建議缺乏依據(jù)、人員管理失職、展業(yè)留痕不完整、投訴處理機(jī)制不健全等違規(guī)行為，被決定采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。公司法定代表人需于2024年11月29日攜帶有效身份證件到四川證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。此決定書自送達(dá)之日起60日內(nèi)可申請行政復(fù)議，6個(gè)月內(nèi)可提起訴訟。

1月1日，粵桂股份公告，公司及相關(guān)責(zé)任人收到廣西證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對廣西粵桂廣業(yè)控股股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》和《關(guān)于對劉富華、盧勇濱、曾營基、朱冰、梁星采取監(jiān)管談話措施的決定》。決定書指出，公司存在部分業(yè)務(wù)收入確認(rèn)方法調(diào)整后未對前期定期報(bào)告進(jìn)行更正、關(guān)聯(lián)交易臨時(shí)報(bào)告信息披露不完整、其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款2023年期末余額披露不準(zhǔn)確、2023年年度報(bào)告“重要聯(lián)營企業(yè)的主要財(cái)務(wù)信息”披露不

1月10日，北京證監(jiān)局公告，中信建投衍生品業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)控管理不完善，反映公司合規(guī)管理覆蓋不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對此公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

3月14日，葫蘆娃公告，公司收到海南證監(jiān)局出具的《行政監(jiān)管措施決定書》。決定書指出，公司在2023年年度報(bào)告中營業(yè)收入、利潤等財(cái)務(wù)信息披露不準(zhǔn)確，違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定。海南證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)違規(guī)行為記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。公司需在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向海南證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

1月2日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對徽商期貨有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，徽商期貨有限責(zé)任公司存在以下情形：一是居間人管理不到位，反映出公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條規(guī)定；二是未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對該公司采取

12月26日，江西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對贛州銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，贛州銀行在開展基金銷售業(yè)務(wù)中，總行及部分下轄分、支行存在基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格、總行負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2等問題。

1月24日，上交所官微發(fā)文稱，本周共受理54家企業(yè)的發(fā)債申請，擬發(fā)行金額共計(jì)1399.17億元。同時(shí)，對溢價(jià)較高的ETF進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，對65起拉抬打壓、虛假申報(bào)等證券異常交易行為采取了監(jiān)管措施，對15起上市公司重大事項(xiàng)等進(jìn)行專項(xiàng)核查，向證監(jiān)會上報(bào)涉嫌違法違規(guī)案件線索1起。

4月10日，新動(dòng)力公告，公司收到河北證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施決定書，要求公司對決定書中指出的問題開展全面整改。公司已組建整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長程芳芳女士牽頭，總經(jīng)理齊龍龍先生擔(dān)任副組長，副總經(jīng)理宗冉先生及其他相關(guān)人員擔(dān)任整改小組成員。整改措施包括加強(qiáng)董事履職能力培訓(xùn)、明確董事會決策機(jī)制、強(qiáng)化獨(dú)立董事職能、加強(qiáng)審計(jì)委員會能力培訓(xùn)等。整改責(zé)任人包括公司董事長、總經(jīng)理、董事會秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)及其他管理

2月6日，至正股份公告，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到深圳證監(jiān)局出具的《深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳至正高分子材料股份有限公司、侯海良、李現(xiàn)春、章瑋琴采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，公司存在2020年4月11日為原實(shí)際控制人及時(shí)任董事長侯海良1670.37萬元借款提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保，未履行董事會、股東大會決策程序且未及時(shí)履行信息披露義務(wù)的問題。侯海良相關(guān)行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定，時(shí)任總經(jīng)理李現(xiàn)春、