江西證監(jiān)局：對贛州銀行采取責(zé)令改正措施

1月2日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對徽商期貨有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，徽商期貨有限責(zé)任公司存在以下情形：一是居間人管理不到位，反映出公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條規(guī)定；二是未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對該公司采取

3月3日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對安徽昆岡股權(quán)投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在以下情形：一、部分基金產(chǎn)品在合格投資者確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)評級方面未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性義務(wù)；二、從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)；三、未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

1月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對盛達(dá)期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，公司對部分自然人客戶外部接入信息系統(tǒng)存在盡職調(diào)查和準(zhǔn)入評估不充分、后續(xù)管理不到位的情況，反映出公司內(nèi)部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。

1月10日，北京證監(jiān)局公告，中信建投衍生品業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)控管理不完善，反映公司合規(guī)管理覆蓋不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對此公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

2月14日，中國證監(jiān)會對民生證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個別項(xiàng)目質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項(xiàng)目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個別項(xiàng)目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行及時關(guān)注并督促信息披露。證監(jiān)會決定對民生證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

2月13日，廣東證監(jiān)局公告，廣東弈鳴私募基金管理有限公司在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動期間，存在聘用無基金從業(yè)資格的人員從事私募基金投資交易工作等違規(guī)問題，廣東證監(jiān)局對弈鳴私募采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求公司高度重視，采取切實(shí)有效的措施，對存在的問題進(jìn)行整改，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)。

1月8日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對馬鞍山宏叡投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在以下情形：一、未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，內(nèi)部管理不規(guī)范；二、未按規(guī)定填報(bào)所管理私募基金的投資運(yùn)作情況；三、未按照基金合同約定進(jìn)行信息披露；四、未按規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金備案手續(xù)。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條

12月27日，大地熊公告，公司及相關(guān)責(zé)任人收到安徽證監(jiān)局下達(dá)的責(zé)令改正措施決定書及監(jiān)管談話措施決定書。決定書指出公司存在募集資金管理使用不規(guī)范、信息披露不完整以及收入確認(rèn)政策執(zhí)行不到位等問題。公司及相關(guān)責(zé)任人將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提升規(guī)范運(yùn)作水平和信息披露質(zhì)量，并采取有效措施進(jìn)行整改。本次監(jiān)管措施不會影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營活動。

12月27日，據(jù)廣西證監(jiān)局消息，國海證券個別員工存在違規(guī)買賣股票和私下接受客戶委托買賣證券的行為，反映出公司在規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為方面存在不足。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，廣西證監(jiān)局對國海證券實(shí)施了出具警示函的監(jiān)管行動，并將其違規(guī)行為記錄在證券期貨市場誠信檔案中。國海證券需在收到?jīng)Q定書后30日內(nèi)提交整改報(bào)告，并加強(qiáng)合規(guī)管理，提升執(zhí)業(yè)水平。

12月27日，據(jù)四川證監(jiān)局消息，成都匯陽投資顧問有限公司因存在未登記證券投資顧問人員提供服務(wù)、誤導(dǎo)性宣傳、未完全履行告知義務(wù)、投資建議缺乏依據(jù)、人員管理失職、展業(yè)留痕不完整、投訴處理機(jī)制不健全等違規(guī)行為，被決定采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。公司法定代表人需于2024年11月29日攜帶有效身份證件到四川證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。此決定書自送達(dá)之日起60日內(nèi)可申請行政復(fù)議，6個月內(nèi)可提起訴訟。