四川證監(jiān)局對匯陽投資顧問采取監(jiān)管談話措施

12月27日，據(jù)廣西證監(jiān)局消息，國海證券個(gè)別員工存在違規(guī)買賣股票和私下接受客戶委托買賣證券的行為，反映出公司在規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為方面存在不足。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，廣西證監(jiān)局對國海證券實(shí)施了出具警示函的監(jiān)管行動(dòng)，并將其違規(guī)行為記錄在證券期貨市場誠信檔案中。國海證券需在收到?jīng)Q定書后30日內(nèi)提交整改報(bào)告，并加強(qiáng)合規(guī)管理，提升執(zhí)業(yè)水平。

1月2日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對徽商期貨有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，徽商期貨有限責(zé)任公司存在以下情形：一是居間人管理不到位，反映出公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號）第五十六條規(guī)定；二是未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對該公司采取

12月26日，江西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對贛州銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，贛州銀行在開展基金銷售業(yè)務(wù)中，總行及部分下轄分、支行存在基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格、總行負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2等問題。

1月10日，北京證監(jiān)局公告，中信建投衍生品業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)控管理不完善，反映公司合規(guī)管理覆蓋不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號)第三條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對此公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

12月31日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對杭州清哲投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，杭州清哲投資管理有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一、委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位或個(gè)人從事資金募集活動(dòng)；二、通過定制化專戶產(chǎn)品提供通道服務(wù)；三、部分管理產(chǎn)品的合格投資者和適當(dāng)性管理不規(guī)范，如替投資者預(yù)勾選項(xiàng)和備注信息、缺少資產(chǎn)證明或收入證明，缺少問卷調(diào)查，未進(jìn)行雙錄等；四、部分管理產(chǎn)品的投資

3月3日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對安徽昆岡股權(quán)投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下情形：一、部分基金產(chǎn)品在合格投資者確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)評級方面未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性義務(wù)；二、從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)；三、未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

3月24日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對浙江秘銀投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一、允許非本機(jī)構(gòu)雇傭人員進(jìn)行基金推介；二、信息披露工作不到位；三、關(guān)聯(lián)交易有關(guān)制度機(jī)制未建立；四、未對部分管理產(chǎn)品的投資者開展問卷調(diào)查、簽署符合合格投資者承諾及風(fēng)險(xiǎn)揭示書等工作。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號）第三十三條，浙江證監(jiān)局決定對該公

1月3日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對國都證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，該公司存在以下問題：一是對從業(yè)人員投資行為管理的制度建設(shè)及內(nèi)部管理機(jī)制不健全。二是對從業(yè)人員投資行為的內(nèi)部監(jiān)測檢查機(jī)制不到位，未能主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報(bào)告從業(yè)人員違法持有股票的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

1月24日，上交所官微發(fā)文稱，本周共受理54家企業(yè)的發(fā)債申請，擬發(fā)行金額共計(jì)1399.17億元。同時(shí)，對溢價(jià)較高的ETF進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，對65起拉抬打壓、虛假申報(bào)等證券異常交易行為采取了監(jiān)管措施，對15起上市公司重大事項(xiàng)等進(jìn)行專項(xiàng)核查，向證監(jiān)會(huì)上報(bào)涉嫌違法違規(guī)案件線索1起。

3月14日，葫蘆娃公告，公司收到海南證監(jiān)局出具的《行政監(jiān)管措施決定書》。決定書指出，公司在2023年年度報(bào)告中營業(yè)收入、利潤等財(cái)務(wù)信息披露不準(zhǔn)確，違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定。海南證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)違規(guī)行為記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。公司需在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向海南證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。