1月10日，浙江證監(jiān)局發(fā)布對浙商證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定，因公司存在以下問題：一是為部分投資者提供變相融資服務(wù)，異化為杠桿融資工具；二是未識別客戶的交易目的，變相成為交易對手方交易通道；三是未使用交易所專用對沖賬戶進行對沖交易；四是干預(yù)控股公司的資產(chǎn)管理計劃獨立性運作。

1月21日，先達股份公告，公司及相關(guān)責(zé)任人因2023年年報信息披露不準(zhǔn)確、收入及存貨內(nèi)控執(zhí)行不規(guī)范等問題被山東證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。公司被要求加強法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作水平和信息披露質(zhì)量。

1月10日，長亮科技公告，公司及相關(guān)責(zé)任人員收到深圳證監(jiān)局的責(zé)令改正措施決定書，因存在公司治理不規(guī)范、內(nèi)部控制不完善及財務(wù)會計核算不規(guī)范等問題。具體問題包括股東大會和董事會運作不規(guī)范、內(nèi)幕信息知情人登記管理不完善、部分內(nèi)部制度未及時更新，以及收入確認(rèn)、壞賬計提等財務(wù)問題。公司董事長王長春、總經(jīng)理李勁松、財務(wù)總監(jiān)趙偉宏對此負(fù)有主要責(zé)任，已分別被出具警示函。公司表示將高度重視，采取有效措施進行整改。

2月14日，中國證監(jiān)會對民生證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個別項目質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項進行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個別項目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項進行及時關(guān)注并督促信息披露。證監(jiān)會決定對民生證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

1月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對盛達期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，公司對部分自然人客戶外部接入信息系統(tǒng)存在盡職調(diào)查和準(zhǔn)入評估不充分、后續(xù)管理不到位的情況，反映出公司內(nèi)部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。

1月10日，北京證監(jiān)局公告，中信建投衍生品業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)控管理不完善，反映公司合規(guī)管理覆蓋不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對此公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

3月14日，嶺南股份公告，公司于2025年3月12日收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對嶺南生態(tài)文旅股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。經(jīng)查，公司存在違規(guī)行為，未全額歸還暫時補充流動資金的閑置募集資金。廣東證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，要求公司采取有效措施將此前補充流動資金的募集資金及時全額歸還，并在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局報送整改方案。

12月26日，江西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對贛州銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，贛州銀行在開展基金銷售業(yè)務(wù)中，總行及部分下轄分、支行存在基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格、總行負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2等問題。

西南證券股份有限公司成立于1999年，是罕見的注冊地在重慶的全國綜合性證券公司，也是重慶第一家上市金融機構(gòu)。1999年12月28日，原重慶有價證券公司、原重慶國際信托投資有限公司證券部、原重慶市證券公司和原重慶證券登記有限責(zé)任公司聯(lián)合其他股東共同發(fā)起成立西南證券有限責(zé)任公司;2009年，西南證券有限責(zé)任公司通過重慶長江水運股份有限公司重大資產(chǎn)重組及吸收合并在上海證券交易所上市，更名為西南證券股份有

2月25日，共進股份發(fā)布公告稱，公司近日收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的兩份行政監(jiān)管措施決定書。因部分收入及成本跨期、收入核算未合理考慮銷售退回影響等多項問題，導(dǎo)致相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確，共進股份被責(zé)令改正，董事長胡祖敏等相關(guān)責(zé)任人被出具警示函。