浙商證券被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)

2月14日，證監(jiān)會(huì)對(duì)西南證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，西南證券存在以下違規(guī)行為：一是個(gè)別公司債券項(xiàng)目合規(guī)內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)，存在差錯(cuò)及立項(xiàng)不規(guī)范問題。二是個(gè)別公司債券項(xiàng)目受托管理勤勉盡責(zé)不夠，未持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)、持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金使用。三是個(gè)別公司債券及資產(chǎn)證券化項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分。

浙商證券股份有限公司(ZHESHANGSECURITIESCO.,LTD.)是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立的綜合性證券公司，成立于2002年5月9日。2006年8月更名為浙商證券?？偛课挥谡憬『贾菔小Ｕ闵套C

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91310000MA1FL71F5X法定代表人劉文雷注冊(cè)資本100000萬人民幣成立日期2019-11-26企業(yè)類型有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資）登記狀態(tài)存續(xù)工商注冊(cè)號(hào)3

浙商證券股份有限公司(ZHESHANG SECURITIES CO.,LTD.)是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立的綜合性證券公司，成立于2002年5月9日。2006年8月更名為浙商證券?？偛课挥谡憬『贾菔?。浙商證券始終致力于綜合投融資服務(wù)，助力居民財(cái)富增長(zhǎng)，積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，逐步構(gòu)建了全國(guó)性金融產(chǎn)業(yè)布局。旗下設(shè)浙商資本、浙商資管、浙商期貨、浙商投資、浙商國(guó)際(中國(guó)香港)等公司，百余家分支機(jī)構(gòu)遍布全國(guó)2

2018 年年度報(bào)告 1 / 228 公司代碼：601878 公司簡(jiǎn)稱：浙商證券 浙商證券股份有限公司 2018 年年度報(bào)告 2018 年年度報(bào)告 2 / 228 重要提示 一、 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整， 不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

2019 年年度報(bào)告 1 / 271 公司代碼：601878 公司簡(jiǎn)稱：浙商證券 浙商證券股份有限公司 2019 年年度報(bào)告 2019 年年度報(bào)告 2 / 271 重要提示 一、 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整， 不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

浙商證券 2017 年年度報(bào)告 1 / 188 公司代碼：601878 公司簡(jiǎn)稱：浙商證券 浙商證券股份有限公司 2017 年年度報(bào)告 浙商證券 2017 年年度報(bào)告 2 / 188 重要提示 一、 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整， 不存在虛假記載、

2020 年年度報(bào)告 1 / 288 公司代碼：601878 公司簡(jiǎn)稱：浙商證券 浙商證券股份有限公司 2020 年年度報(bào)告 2020 年年度報(bào)告 2 / 288 重要提示 一、 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整， 不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

2020 年半年度報(bào)告 1 / 204 公司代碼：601878 公司簡(jiǎn)稱：浙商證券 浙商證券股份有限公司 2020 年半年度報(bào)告 2020 年半年度報(bào)告 2 / 204 重要提示 一、 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證半年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完 整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

2020 年第一季度報(bào)告 1 / 20 公司代碼：601878 公司簡(jiǎn)稱：浙商證券 浙商證券股份有限公司 2020 年第一季度報(bào)告 2020 年第一季度報(bào)告 2 / 20 目錄 一、 重要提示 .....................................................