上交所本周對(duì)166起證券異常交易行為采取監(jiān)管措施

1月24日，上交所官微發(fā)文稱(chēng)，本周共受理54家企業(yè)的發(fā)債申請(qǐng)，擬發(fā)行金額共計(jì)1399.17億元。同時(shí)，對(duì)溢價(jià)較高的ETF進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，對(duì)65起拉抬打壓、虛假申報(bào)等證券異常交易行為采取了監(jiān)管措施，對(duì)15起上市公司重大事項(xiàng)等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)核查，向證監(jiān)會(huì)上報(bào)涉嫌違法違規(guī)案件線(xiàn)索1起。

3月21日消息，深交所本周共對(duì)92起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤(pán)中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；對(duì)近期漲幅較大的“襄陽(yáng)軸承”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；共對(duì)21起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查。

深交所披露，2月10日至2月14日，本所共對(duì)125起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤(pán)中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；共對(duì)5起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)2起涉嫌違法違規(guī)案件線(xiàn)索。

2月14日，證監(jiān)會(huì)對(duì)中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中泰證券存在以下違規(guī)行為：一是盡職調(diào)查不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息等進(jìn)行充分核查和分析；二是發(fā)行承銷(xiāo)不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未充分核查關(guān)聯(lián)方認(rèn)購(gòu)情況，個(gè)別債券項(xiàng)目未對(duì)簿記現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行嚴(yán)格管理，個(gè)別債券項(xiàng)目發(fā)行過(guò)程中存在違反公平競(jìng)爭(zhēng)的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項(xiàng)目未能有效督促發(fā)行人及時(shí)履行

1月17日，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)廣發(fā)證券公司保薦的北方長(zhǎng)龍新材料技術(shù)股份有限公司（發(fā)行人）首發(fā)項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年即虧損。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第207號(hào)）第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)此公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

12月27日，據(jù)廣西證監(jiān)局消息，國(guó)海證券個(gè)別員工存在違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票和私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為，反映出公司在規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為方面存在不足。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，廣西證監(jiān)局對(duì)國(guó)海證券實(shí)施了出具警示函的監(jiān)管行動(dòng)，并將其違規(guī)行為記錄在證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案中。國(guó)海證券需在收到?jīng)Q定書(shū)后30日內(nèi)提交整改報(bào)告，并加強(qiáng)合規(guī)管理，提升執(zhí)業(yè)水平。

1月3日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)國(guó)都證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，該公司存在以下問(wèn)題：一是對(duì)從業(yè)人員投資行為管理的制度建設(shè)及內(nèi)部管理機(jī)制不健全。二是對(duì)從業(yè)人員投資行為的內(nèi)部監(jiān)測(cè)檢查機(jī)制不到位，未能主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告從業(yè)人員違法持有股票的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2月14日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)民生證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)控內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位；二是承銷(xiāo)盡調(diào)不規(guī)范，部分項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)關(guān)注并督促信息披露。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)民生證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

12月27日，據(jù)四川證監(jiān)局消息，成都匯陽(yáng)投資顧問(wèn)有限公司因存在未登記證券投資顧問(wèn)人員提供服務(wù)、誤導(dǎo)性宣傳、未完全履行告知義務(wù)、投資建議缺乏依據(jù)、人員管理失職、展業(yè)留痕不完整、投訴處理機(jī)制不健全等違規(guī)行為，被決定采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施。公司法定代表人需于2024年11月29日攜帶有效身份證件到四川證監(jiān)局接受監(jiān)管談話(huà)。此決定書(shū)自送達(dá)之日起60日內(nèi)可申請(qǐng)行政復(fù)議，6個(gè)月內(nèi)可提起訴訟。

4月18日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)天堂硅谷創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：未按合同約定向投資者定期披露凈值。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)天堂硅谷創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。