關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃

成果管理的暫行規(guī)定》的通知

國科發(fā)計(jì)字〔2003〕196號　　

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、副省級城市科技廳(委、局)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科委，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)科技司(局)，各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步規(guī)范國家科技計(jì)劃成果管理，切實(shí)落實(shí)專利戰(zhàn)略和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略，及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握國家科技計(jì)劃進(jìn)展，促進(jìn)國家科技計(jì)劃成果的推廣應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化，維護(hù)國家安全和利益，科技部研究制定了《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃成果管理的暫行規(guī)定》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

科　技　部　　　　　　　　　　

二○○三年六月十八日　　　

關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃成果

管理的暫行規(guī)定

為及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握國家科技計(jì)劃成果情況，促進(jìn)國家科技計(jì)劃成果的推廣應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化，維護(hù)國家安全和利益，對國家科技計(jì)劃成果管理特作如下規(guī)定。

一、本規(guī)定所稱國家科技計(jì)劃成果系指科技部歸口管理并由中央財(cái)政支持的科技計(jì)劃項(xiàng)目和課題(以下統(tǒng)稱項(xiàng)目)在實(shí)施中所取得的重要進(jìn)展和驗(yàn)收成果(含新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新設(shè)計(jì)、新裝置、計(jì)算機(jī)軟件和生物、礦產(chǎn)新品種以及專利、論文和專著等)，其中對國家安全、國家利益和社會公共利益有重大影響，技術(shù)上有重大創(chuàng)新、在國際上處于領(lǐng)先水平，或有重大推廣應(yīng)用價(jià)值、產(chǎn)業(yè)化前景及經(jīng)濟(jì)效益顯著的屬于重大成果。

二、實(shí)行國家科技計(jì)劃重大成果報(bào)告制度。項(xiàng)目實(shí)施過程中取得重大成果時(shí)，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)及時(shí)填寫國家科技計(jì)劃重大成果報(bào)告表(附件1)，并按計(jì)劃管理渠道向科技部的計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)(以下簡稱“計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)”)報(bào)告，報(bào)告中要重點(diǎn)說明成果應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化前景情況。計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)審查后確定為重大成果的向科技部成果管理機(jī)構(gòu)(以下簡稱“成果管理機(jī)構(gòu)”)報(bào)告。對確定為取得重大成果的項(xiàng)目，計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)要求項(xiàng)目承擔(dān)單位加強(qiáng)成果的管理。

對于未按合同規(guī)定完成及未取得預(yù)期成果的國家科技計(jì)劃項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)將有關(guān)情況通過項(xiàng)目年度執(zhí)行情況報(bào)告按計(jì)劃管理渠道向計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

國家科技計(jì)劃通過驗(yàn)收的成果必須嚴(yán)格執(zhí)行《科技成果登記辦法》，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)于驗(yàn)收后1個(gè)月內(nèi)履行登記手續(xù)。計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)檢查項(xiàng)目驗(yàn)收成果的登記執(zhí)行情況，督促項(xiàng)目承擔(dān)單位及時(shí)進(jìn)行成果登記。計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)應(yīng)匯總年度項(xiàng)目重大成果驗(yàn)收情況(包括項(xiàng)目名稱、成果名稱、所屬計(jì)劃名稱和計(jì)劃項(xiàng)目編號、承擔(dān)單位名稱、驗(yàn)收結(jié)論、驗(yàn)收日期)，于每年1月底前將上年度項(xiàng)目重大成果驗(yàn)收情況報(bào)成果管理機(jī)構(gòu)。各地方、各部門科技行政管理部門對于已登記的國家科技計(jì)劃成果應(yīng)及時(shí)匯總并報(bào)送成果管理機(jī)構(gòu)。

三、實(shí)行國家科技計(jì)劃重大成果發(fā)布制度。科技部負(fù)責(zé)國家科技計(jì)劃重大成果發(fā)布及管理，定期或按需發(fā)布重大成果新聞。

國家科技計(jì)劃重大成果產(chǎn)生后，需要對外宣傳發(fā)布的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)及時(shí)填寫國家科技計(jì)劃重大成果發(fā)布申請表(附件2)，并按計(jì)劃管理渠道經(jīng)計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)匯總審核后向成果管理機(jī)構(gòu)申請。成果管理機(jī)構(gòu)收到申請后將及時(shí)研究是否發(fā)布并予以回復(fù)。對未能安排發(fā)布的，經(jīng)成果管理機(jī)構(gòu)同意后，項(xiàng)目承擔(dān)單位可自行發(fā)布。未向計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)申報(bào)，并經(jīng)成果管理機(jī)構(gòu)同意，項(xiàng)目承擔(dān)單位不得自行發(fā)布?？萍疾啃侣勑麄髦鞴軝C(jī)構(gòu)會同成果管理機(jī)構(gòu)和計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)籌劃組織重大成果的新聞發(fā)布。

國家科技計(jì)劃成果進(jìn)行新聞發(fā)布時(shí)應(yīng)注重客觀、準(zhǔn)確和時(shí)效性，所發(fā)布的成果必須聲明得到何種國家科技計(jì)劃支持及計(jì)劃項(xiàng)目編號。成果歸屬關(guān)系存在爭議或成果發(fā)布、發(fā)表將影響專利申請或其他知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不得先行對外發(fā)布、發(fā)表。成果的發(fā)布、發(fā)表不得損害國家安全和利益，不得泄露國家秘密。

四、規(guī)范國家科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)生的學(xué)術(shù)報(bào)告、論文和專著的發(fā)表。實(shí)施國家科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)生的學(xué)術(shù)報(bào)告、論文和專著在進(jìn)行對外公開發(fā)表時(shí)，無論個(gè)人或單位，必須標(biāo)注所屬國家科技計(jì)劃專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)資助字樣和計(jì)劃項(xiàng)目編號，且不得影響項(xiàng)目的專利申請或其他知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；公開發(fā)表后，應(yīng)將學(xué)術(shù)報(bào)告、論文和專著的名稱、發(fā)表刊物名稱以及著作權(quán)人等基本情況報(bào)告項(xiàng)目承擔(dān)單位。涉及重大成果的學(xué)術(shù)報(bào)告、論文和專著公開發(fā)表后，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按計(jì)劃管理渠道將學(xué)術(shù)報(bào)告、論文和專著的名稱、發(fā)表刊物名稱以及著作權(quán)人等情況在編制計(jì)劃項(xiàng)目年度執(zhí)行情況時(shí)向計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

五、國家科技計(jì)劃成果管理要切實(shí)落實(shí)專利戰(zhàn)略和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略。

對涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益，或國家財(cái)政投入數(shù)額巨大的國家科技計(jì)劃重大項(xiàng)目，計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)應(yīng)通過合同約定國家和項(xiàng)目承擔(dān)單位各自對研究成果和知識產(chǎn)權(quán)擁有的權(quán)益，并指定機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目執(zhí)行中的成果和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)按照有關(guān)規(guī)定實(shí)施管理和監(jiān)督。重大項(xiàng)目的承擔(dān)單位在報(bào)告項(xiàng)目年度執(zhí)行情況時(shí)對于產(chǎn)生的成果情況和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況要予以重點(diǎn)說明。國家科技計(jì)劃一般項(xiàng)目研究成果的知識產(chǎn)權(quán)管理按《關(guān)于國家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》和相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

國家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程中應(yīng)注重相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研制。對于已通過合同約定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位在編制項(xiàng)目年度執(zhí)行情況報(bào)告時(shí)對標(biāo)準(zhǔn)研制情況要予以重點(diǎn)說明；項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按合同要求對約定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)進(jìn)行驗(yàn)收。對于合同中沒有約定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)的項(xiàng)目，在項(xiàng)目實(shí)施過程中或驗(yàn)收后產(chǎn)生的成果有望形成國家或行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)及時(shí)按計(jì)劃管理渠道報(bào)告計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)，計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)應(yīng)采取相應(yīng)措施支持項(xiàng)目承擔(dān)單位積極開展相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定工作。

六、認(rèn)真管理和應(yīng)用國家科技計(jì)劃形成的科學(xué)數(shù)據(jù)、檔案和儀器設(shè)備。

國家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按《科學(xué)技術(shù)研究課題檔案管理規(guī)范》和有關(guān)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)管理規(guī)定要求將項(xiàng)目實(shí)施所取得的實(shí)驗(yàn)報(bào)告、數(shù)據(jù)手稿、圖紙、聲像及其他形式的科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集整理，建立檔案。項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)應(yīng)檢查項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)和檔案是否系統(tǒng)、完整和準(zhǔn)確，并以此作為項(xiàng)目通過驗(yàn)收的基本條件，以便于按相關(guān)規(guī)定和約定進(jìn)行查詢共享。重大成果的檔案清單及其管理情況由項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)在項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)通過計(jì)劃管理渠道向計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

在實(shí)施國家科技計(jì)劃項(xiàng)目過程中，對于用國家資助的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)購置的單臺價(jià)值人民幣10萬元以上的(含10萬元)儀器設(shè)備，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)將儀器設(shè)備清單(包括儀器設(shè)備名稱、型號規(guī)格、生產(chǎn)廠商和購買價(jià)格)通過編制項(xiàng)目年度執(zhí)行情況報(bào)告按計(jì)劃管理渠道向計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。其中單臺價(jià)值在人民幣100萬元以上的(含100萬元)，要附運(yùn)行使用狀況和主要應(yīng)用領(lǐng)域說明，同時(shí)注明能否對外開放使用，并提交相應(yīng)的管理辦法。

七、各地方、各部門科技行政管理部門應(yīng)根據(jù)科技部的統(tǒng)一要求加強(qiáng)科技計(jì)劃成果信息管理系統(tǒng)建設(shè)，健全和完善國家科技計(jì)劃成果信息平臺，同時(shí)，要加強(qiáng)宣傳，擴(kuò)大國家科技計(jì)劃成果的社會影響，促進(jìn)其推廣應(yīng)用。

八、國家科技計(jì)劃成果涉及國家秘密的，有關(guān)各方應(yīng)遵照《中華人民共和國保守國家秘密法》和《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定實(shí)施管理。

九、加強(qiáng)國家科技計(jì)劃成果管理是科技管理工作的重要組成部分，各地方、各部門科技行政管理部門應(yīng)配合科技部督促、檢查本規(guī)定的執(zhí)行。計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將項(xiàng)目承擔(dān)單位和人員在項(xiàng)目實(shí)施過程中執(zhí)行本規(guī)定的情況列入國家科技計(jì)劃信用記錄系統(tǒng)，并按有關(guān)要求進(jìn)行信用管理。對于不按要求執(zhí)行本規(guī)定的項(xiàng)目承擔(dān)單位和有關(guān)人員，計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)可提出警告，并視情況決定1—2年不受理其申報(bào)或參與國家科技計(jì)劃項(xiàng)目。對于執(zhí)行本規(guī)定信用記錄好的單位和個(gè)人，計(jì)劃立項(xiàng)時(shí)，在同等條件下，計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)可予以優(yōu)先考慮。

十、地方和部門科技行政管理部門可參照本規(guī)定制定本地區(qū)、本部門所屬科技計(jì)劃成果管理的具體辦法及措施。

十一、本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)行。

附件：1.國家科技計(jì)劃重大成果報(bào)告表(略)

　　　2.國家科技計(jì)劃重大成果發(fā)布申請表(略)