上交所調(diào)研券商客戶撤指定業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

2月14日晚間，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站一次性披露3張罰單，西南證券、民生證券、中泰證券等3家券商被罰，均涉及債券類業(yè)務(wù)。其中，西南證券、民生證券被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，中泰證券則被采取出具警示函措施。

4月14日，據(jù)報(bào)道，中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司近日在業(yè)內(nèi)下發(fā)通知，要求各券商報(bào)送2024年場外證券業(yè)務(wù)開展情況，具體包括場外金融衍生品交易業(yè)務(wù)、收益憑證發(fā)行業(yè)務(wù)、跨境業(yè)務(wù)、場外金融產(chǎn)品銷售情況、場外登記結(jié)算托管業(yè)務(wù)以及區(qū)域市場業(yè)務(wù)等六個(gè)維度。券商須報(bào)送前述六類場外業(yè)務(wù)的總體展業(yè)情況、制度及系統(tǒng)建設(shè)情況、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)措施、盈利與業(yè)務(wù)創(chuàng)新情況、2025年業(yè)務(wù)開展計(jì)劃以及問題與建議等。其中，場外衍生品

券商正在經(jīng)歷新一輪合并潮。2月26日，中金公司、中國銀河合并傳聞再起，受此影響，中金公司、中國銀河A股股價(jià)雙雙漲停。據(jù)了解，中金公司、中國銀河證券同為中央?yún)R金旗下上市券商。在監(jiān)管部門的鼓勵(lì)推動(dòng)下，券商并購重組升溫，尤其進(jìn)入2025年以來，多個(gè)案例有了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。今年1月份，“國君+海通”并購案正式獲證監(jiān)會(huì)批復(fù)。近期，“西部+國融”合并獲證監(jiān)會(huì)反饋，證監(jiān)會(huì)依法受理有關(guān)股權(quán)變更的申請(qǐng)。同時(shí)，“國聯(lián)+民

多家上市券商2025年一季度業(yè)績實(shí)現(xiàn)“開門紅”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至4月11日，已有10家上市券商發(fā)布了2025年第一季度業(yè)績預(yù)告或業(yè)績快報(bào)，各家券商凈利潤均實(shí)現(xiàn)兩位數(shù)的正增長。其中，剛以全新面貌登場的國泰海通排行第一，該公司預(yù)計(jì)2025年第一季度實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤112.01億元至124.45億元，同比增加350%至400%。中信證券以65.45億元的歸母凈利潤位于第二，其次是華泰證券（34.37億元至36

近日，監(jiān)管部門向券商下發(fā)投行監(jiān)管情況通報(bào)，提到東興證券因在澤達(dá)易盛案中存在未勤勉盡責(zé)的問題，已按監(jiān)管要求全面整改，要求行業(yè)引以鑒。監(jiān)管明確要求各券商要持續(xù)健全投行內(nèi)控組織架構(gòu)和制度體系，全面梳理、堵塞各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)存在的制度漏洞，排查、消除相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，著力強(qiáng)化投行“三道防線”執(zhí)行，增強(qiáng)中后臺(tái)對(duì)前臺(tái)的制衡和約束作用。提高投行盡職調(diào)查質(zhì)量，細(xì)化資金流水核查、函證獨(dú)立性、走訪有效性等操作標(biāo)準(zhǔn)，全面提升投

4月7日，深交所發(fā)布公告稱，東方熱電于2025年4月3日披露的《關(guān)于控股股東暨實(shí)際控制人股份減持計(jì)劃實(shí)施完畢的公告》中存在股東譚克大宗交易減持期間錯(cuò)誤。該錯(cuò)誤違反了創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則中的相關(guān)規(guī)定。公司董事會(huì)秘書史經(jīng)洋未能勤勉盡責(zé)，對(duì)信息披露錯(cuò)誤負(fù)有責(zé)任。公司董事會(huì)及相關(guān)責(zé)任人被要求充分重視問題，及時(shí)整改，杜絕類似問題發(fā)生。公司需保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

4月17日，久之洋收到深交所監(jiān)管函，公司存在以下違規(guī)事實(shí)：一是公司2022年與控股股東華中光電發(fā)生關(guān)聯(lián)交易累計(jì)1458.92萬元，公司未按照規(guī)定履行審議程序及臨時(shí)披露義務(wù)，也未在2022年年報(bào)中予以披露。二是公司2023年與華中光電發(fā)生關(guān)聯(lián)交易累計(jì)1059.07萬元，公司未按照規(guī)定履行審議程序及臨時(shí)披露義務(wù)，公司在2023年年報(bào)中才予以披露。公司的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任董事長兼董事會(huì)秘書

2月10日，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前，已有逾10家券商宣布完成DeepSeek R1模型的本地化部署，其中包括國泰君安、國金證券、中泰證券、國元證券、光大證券、興業(yè)證券、華福證券、華安證券、國盛證券、中金財(cái)富、國信證券、中信建投、東興證券、西南證券。多位券商人士表示，使用場景暫時(shí)主要集中在券商內(nèi)部，這也是通過人工介入來應(yīng)對(duì)大模型幻覺問題的一大方式。大模型技術(shù)的使用可能以員工賦能為主，以對(duì)客服務(wù)為輔。目前

近日，上市券商一季度業(yè)績輪廓逐漸明晰，密集披露的業(yè)績預(yù)增公告揭示了多家公司歸母凈利潤顯著增長的態(tài)勢，凸顯出資本市場回暖背景下券商板塊的業(yè)績彈性。其中，綜合實(shí)力雄厚的頭部公司持續(xù)領(lǐng)跑，中小券商則展現(xiàn)出“彈性十足”的業(yè)績表現(xiàn)。從頭部券商來看，券商“新巨頭”國泰海通預(yù)計(jì)一季度凈利潤112.01億元至124.45億元，同比增長350%至400%。中信證券預(yù)計(jì)一季度凈利潤約65.45億元，同比增長32%左右