券商投行業(yè)務(wù)內(nèi)控體系全面提升，監(jiān)管提出新要求

1月10日，北京證監(jiān)局公告，中信建投衍生品業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)控管理不完善，反映公司合規(guī)管理覆蓋不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)此公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

4月18日，福成股份公告，上海證券交易所上市公司管理二部對(duì)公司及有關(guān)責(zé)任人李良和李偉予以監(jiān)管警示。經(jīng)查明，公司2024年年度報(bào)告中內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告意見類型披露不準(zhǔn)確，可能對(duì)投資者的投資決策造成較大影響，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理李良和時(shí)任董事會(huì)秘書李偉未勤勉盡責(zé)，違反了《股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。

4月10日，新動(dòng)力公告，公司收到河北證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施決定書，要求公司對(duì)決定書中指出的問題開展全面整改。公司已組建整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長(zhǎng)程芳芳女士牽頭，總經(jīng)理齊龍龍先生擔(dān)任副組長(zhǎng)，副總經(jīng)理宗冉先生及其他相關(guān)人員擔(dān)任整改小組成員。整改措施包括加強(qiáng)董事履職能力培訓(xùn)、明確董事會(huì)決策機(jī)制、強(qiáng)化獨(dú)立董事職能、加強(qiáng)審計(jì)委員會(huì)能力培訓(xùn)等。整改責(zé)任人包括公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)及其他管理

券商投行堅(jiān)守“功能性”定位，切實(shí)發(fā)揮金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的作用，全年股、債承銷金額合計(jì)約14.4萬億元。盡管股權(quán)承銷金額下滑，但債券承銷卻呈現(xiàn)出穩(wěn)中有升的態(tài)勢(shì)，為券商投行業(yè)務(wù)的穩(wěn)定發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)支撐。數(shù)據(jù)顯示，2024年內(nèi)地股票市場(chǎng)包含IPO、增發(fā)和可轉(zhuǎn)債等多種方式的全口徑募資事件共265起，券商股權(quán)承銷金額合計(jì)為2692.54億元，同比下降74%。從股權(quán)承銷維度來看，“三中一華”（中信證券、中金公司

4月29日，截至目前，48家券商及上市主體已悉數(shù)披露一季報(bào)，其中26家今年一季度歸母凈利同比增速超過50%，歸母凈利排名前十券商依次為國(guó)泰海通（122.42億元）、中信證券（65.45億元）、華泰證券（36.42億元）、中國(guó)銀河（30.16億元）、廣發(fā)證券（27.57億元）、東方財(cái)富（27.15億元）、國(guó)信證券（23.29億元）、招商證券（23.08億元）、申萬宏源證券（22.27億元）、中金公司

2月14日晚間，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站一次性披露3張罰單，西南證券、民生證券、中泰證券等3家券商被罰，均涉及債券類業(yè)務(wù)。其中，西南證券、民生證券被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，中泰證券則被采取出具警示函措施。

4月14日，據(jù)報(bào)道，中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司近日在業(yè)內(nèi)下發(fā)通知，要求各券商報(bào)送2024年場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)開展情況，具體包括場(chǎng)外金融衍生品交易業(yè)務(wù)、收益憑證發(fā)行業(yè)務(wù)、跨境業(yè)務(wù)、場(chǎng)外金融產(chǎn)品銷售情況、場(chǎng)外登記結(jié)算托管業(yè)務(wù)以及區(qū)域市場(chǎng)業(yè)務(wù)等六個(gè)維度。券商須報(bào)送前述六類場(chǎng)外業(yè)務(wù)的總體展業(yè)情況、制度及系統(tǒng)建設(shè)情況、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)措施、盈利與業(yè)務(wù)創(chuàng)新情況、2025年業(yè)務(wù)開展計(jì)劃以及問題與建議等。其中，場(chǎng)外衍生品

3月5日，法拉第未來宣布，公司全球CEO Matthias Aydt上周親赴阿聯(lián)酋，加速中東戰(zhàn)略落地。目前，F(xiàn)F中東運(yùn)營(yíng)中心交付在即，核心設(shè)備安裝已進(jìn)入最后沖刺階段，目標(biāo)是于五月初全面投入運(yùn)營(yíng)。

1月8日，從業(yè)內(nèi)獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近日在行業(yè)內(nèi)下發(fā)通知，要求各證券公司及證券投資咨詢公司在1月31日前向協(xié)會(huì)報(bào)送上一年度從業(yè)人員內(nèi)部問責(zé)情況、激勵(lì)約束機(jī)制執(zhí)行情況、投資行為管理情況、廉潔從業(yè)制度執(zhí)行情況等。從業(yè)人員薪酬管理內(nèi)控機(jī)制、考核機(jī)制、支付機(jī)制、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的建設(shè)和執(zhí)行情況，以及薪酬考核、薪酬支付是否滿足相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求等，均在報(bào)送范圍之內(nèi)。