關(guān)于印發(fā)《證券公司網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)

核準(zhǔn)程序》的通知

證監(jiān)信息字〔2000〕6號(hào)　　

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》已經(jīng)發(fā)布實(shí)施，證券公司開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。為規(guī)范核準(zhǔn)程序，提高工作效率，中國證監(jiān)會(huì)制定了《證券公司網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)核準(zhǔn)程序》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)　　　　　

二○○○年四月二十九日　　　

證券公司網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)核準(zhǔn)程序

為了規(guī)范網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的開展，根據(jù)《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)的規(guī)定，制訂本核準(zhǔn)程序。

一、申請(qǐng)受理

擬申請(qǐng)網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司(以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)公司”)，應(yīng)根據(jù)《辦法》的要求，準(zhǔn)備申請(qǐng)文件一式三份，分別報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部和信息中心，并送當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)備案。

中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理申請(qǐng)的決定。未按規(guī)定要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理。

二、初審

中國證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審，并在30日內(nèi)將初審意見函告申請(qǐng)公司。

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)按照初審意見修改完善的申請(qǐng)文件進(jìn)一步審核，形成初審報(bào)告。

三、專家審核

證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)專家組成審核委員會(huì)，對(duì)申請(qǐng)文件中的有關(guān)事宜和技術(shù)應(yīng)用方案進(jìn)行審核。申請(qǐng)公司應(yīng)派技術(shù)及相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人到場(chǎng)答辯。必要時(shí)，證監(jiān)會(huì)可要求申請(qǐng)公司主要技術(shù)合作方參加。

審核委員會(huì)進(jìn)行充分討論后,采用投票方式表決，提出審核意見。

四、核準(zhǔn)決定

依據(jù)公司基本情況和專家審核意見，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)作出是否核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的，出具同意開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的文件；不予核準(zhǔn)的，出具書面意見說明理由。

因重大違規(guī)事件、重大技術(shù)事故等因素導(dǎo)致整體質(zhì)量差、風(fēng)險(xiǎn)隱患大的公司，不予核準(zhǔn)開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。

中國證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為3個(gè)月。

五、復(fù)議

申請(qǐng)未被核準(zhǔn)的公司，可在接到中國證監(jiān)會(huì)書面決定之日起60日內(nèi)提出復(fù)議申請(qǐng)。中國證監(jiān)會(huì)在收到復(fù)議申請(qǐng)60日內(nèi)，對(duì)復(fù)議申請(qǐng)作出決定。

經(jīng)復(fù)議仍未被核準(zhǔn)的公司，自收到中國證監(jiān)會(huì)書面決定起，一年內(nèi)不得再次提出申請(qǐng)。