山河智能：超比例減持550.62萬(wàn)股公司股份，公司股東何清華被出具警示函

12月27日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，公司存在以下問(wèn)題：一是衍生品業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理和內(nèi)控管理不完善，存在對(duì)個(gè)別客戶交易目的、資金來(lái)源核查不足，部分交易對(duì)手未按期進(jìn)行年度回訪仍新增交易等情形。二是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在部分合規(guī)風(fēng)控員工兼職從事?tīng)I(yíng)銷及客戶服務(wù)工作，傭金費(fèi)率管理不到位等情形。如有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議或提起訴訟。

2月7日，遼寧證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中天證券存在對(duì)部分從業(yè)人員注銷登記不及時(shí)；個(gè)別人員存在違規(guī)兼職情況；從業(yè)人員投資行為監(jiān)控管理不到位的違規(guī)行為。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)中天證券采取出具警示函的監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并要求其應(yīng)采取切實(shí)有效措施進(jìn)行整改，并提交書(shū)面報(bào)告。

近日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及徐士寶、謝俊采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，在東方園林環(huán)境股份有限公司2019年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)項(xiàng)目中存在以下問(wèn)題：1.未關(guān)注毛利率異常的項(xiàng)目。僅以收入規(guī)模為標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別重要項(xiàng)目，未關(guān)注到報(bào)告期內(nèi)，新增收入較低、占比較小，但利潤(rùn)影響較大的異常項(xiàng)目。2.僅關(guān)注新增收入規(guī)模，未以重要性水平為標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)注可能對(duì)重大科目產(chǎn)生影響的因素。

2月14日，證監(jiān)會(huì)對(duì)中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中泰證券存在以下違規(guī)行為：一是盡職調(diào)查不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息等進(jìn)行充分核查和分析；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未充分核查關(guān)聯(lián)方認(rèn)購(gòu)情況，個(gè)別債券項(xiàng)目未對(duì)簿記現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行嚴(yán)格管理，個(gè)別債券項(xiàng)目發(fā)行過(guò)程中存在違反公平競(jìng)爭(zhēng)的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項(xiàng)目未能有效督促發(fā)行人及時(shí)履行

1月17日，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)廣發(fā)證券公司保薦的北方長(zhǎng)龍新材料技術(shù)股份有限公司（發(fā)行人）首發(fā)項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年即虧損。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第207號(hào)）第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)此公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

12月26日，據(jù)廣東證監(jiān)局消息，珠海水木博雅私募基金管理有限公司因未按時(shí)提交年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，被廣東證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

3月19日，大洋生物公告，公司股東楊興禮于2025年2月18日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易增持公司股份80萬(wàn)股。增持后，其持股從395萬(wàn)股增至475萬(wàn)股，占總股本比例從4.7%增至5.65%。因未在持股比例達(dá)到5%時(shí)停止交易，違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，浙江監(jiān)管局對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。此事項(xiàng)不涉及公司其他股東，不會(huì)影響公司正常經(jīng)營(yíng)。

據(jù)相關(guān)媒體報(bào)道，監(jiān)管下發(fā)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式違規(guī)減持線索篩查指引（試行）相關(guān)文件，上市公司股東減持將受到更嚴(yán)格的約束。據(jù)了解，該指引文件或成為證券交易所、證監(jiān)局篩查以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式違規(guī)減持線索的工作機(jī)制和基本標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)篩查情況，綜合研判是否存在違規(guī)減持重大嫌疑。篩查事項(xiàng)包括以下八個(gè)方面：1、轉(zhuǎn)讓雙方是否存在高度可疑的密切關(guān)聯(lián)；2、出讓方是否觸及減持限制情形；3、受讓方是否存在過(guò)橋通道特征；4、協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易

1月3日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定，公司在有關(guān)公司債券發(fā)行人受托管理工作中，未有效監(jiān)督發(fā)行人募集資金專戶管理及使用情況，未勤勉盡責(zé)履行募集資金持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第六條第一款、第六十條的規(guī)定。

2月6日，亞光股份公告，公司近日收到浙江證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)浙江亞光科技股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》。2024年4月至9月，公司使用募投資金支付與募投項(xiàng)目無(wú)關(guān)的管理人員及銷售人員工資共549.36萬(wàn)元，存在將部分募集資金用作其他用途的情形。截至目前，公司已將549.36萬(wàn)元?dú)w還至募集資金專戶。公司董事長(zhǎng)陳國(guó)華、總經(jīng)理陳靜波、董事會(huì)秘書(shū)吳超群、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)羅宗舉違反相關(guān)規(guī)定，對(duì)上