珠海水木博雅私募基金管理有限公司被采取出具警示函措施

別稱ZhuhaiShuimuBoyaPrivateEquityFundManagementCo.,Ltd.統一社會信用代碼91440400MA543NEM84法定代表人JIANWULIN注冊資本100

2月14日，證監(jiān)會對中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施，經查，證監(jiān)會發(fā)現中泰證券存在以下違規(guī)行為：一是盡職調查不規(guī)范，部分債券項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的財務會計信息等進行充分核查和分析；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，部分債券項目未充分核查關聯方認購情況，個別債券項目未對簿記現場進行嚴格管理，個別債券項目發(fā)行過程中存在違反公平競爭的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項目未能有效督促發(fā)行人及時履行

1月17日，證監(jiān)會發(fā)現廣發(fā)證券公司保薦的北方長龍新材料技術股份有限公司（發(fā)行人）首發(fā)項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當年即虧損。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第207號）第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對此公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

12月31日，浙江證監(jiān)局網站發(fā)布關于對杭州清哲投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經查，杭州清哲投資管理有限公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：一、委托不具有基金銷售業(yè)務資格的單位或個人從事資金募集活動；二、通過定制化專戶產品提供通道服務；三、部分管理產品的合格投資者和適當性管理不規(guī)范，如替投資者預勾選項和備注信息、缺少資產證明或收入證明，缺少問卷調查，未進行雙錄等；四、部分管理產品的投資

3月24日，浙江證監(jiān)局網站發(fā)布關于對浙江秘銀投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經查，該公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：一、允許非本機構雇傭人員進行基金推介；二、信息披露工作不到位；三、關聯交易有關制度機制未建立；四、未對部分管理產品的投資者開展問卷調查、簽署符合合格投資者承諾及風險揭示書等工作。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第三十三條，浙江證監(jiān)局決定對該公

2月10日，浙江證監(jiān)局網站發(fā)布關于對杭州核聚資產管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經查，該公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：一、委托沒有基金銷售資格的公司進行募集資金和客戶管理。二、擔任普通合伙人的有限合伙企業(yè)存在對外募集資金且對外投資，未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協會辦理基金備案手續(xù)。三、未完全按照合伙協議約定履行信息披露義務。四、部分基金產品未對投資者的風險承受能力做出評估。根據相關規(guī)

2月8日，深圳證監(jiān)局發(fā)布于對深圳前海中豐基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定：經查，你公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在從事與私募基金管理無關業(yè)務的情形，違反了《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第四條的相關規(guī)定。依據規(guī)定第十三條第一款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

一般項目：私募股權投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務（須在中國證券投資基金業(yè)協會完成登記備案后方可從事經營活動）。（除依法須經批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經營活動）

2月13日，廣東證監(jiān)局公告，廣東弈鳴私募基金管理有限公司在開展私募投資基金管理業(yè)務活動期間，存在聘用無基金從業(yè)資格的人員從事私募基金投資交易工作等違規(guī)問題，廣東證監(jiān)局對弈鳴私募采取責令改正的行政監(jiān)管措施，要求公司高度重視，采取切實有效的措施，對存在的問題進行整改，對相關責任人員進行問責。

注冊資本10000萬人民幣成立日期2019-11-5登記狀態(tài)存續(xù)