珠海水木博雅私募基金管理有限公司被采取出具警示函措施輕識快訊關注2024-12-26 17:2212月26日,據廣東證監(jiān)局消息,珠海水木博雅私募基金管理有限公司因未按時提交年度經審計的財務報告,被廣東證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。珠海水木博雅私募基金管理有限公司瀏覽 18點贊 評論 收藏 分享 手機掃一掃分享分享 舉報 評論圖片表情視頻評價全部評論推薦 珠海水木博雅私募基金管理有限公司別稱ZhuhaiShuimuBoyaPrivateEquityFundManagementCo.,Ltd.統一社會信用代碼91440400MA543NEM84法定代表人JIANWULIN注冊資本100證監(jiān)會對中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施2月14日,證監(jiān)會對中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施,經查,證監(jiān)會發(fā)現中泰證券存在以下違規(guī)行為:一是盡職調查不規(guī)范,部分債券項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的財務會計信息等進行充分核查和分析;二是發(fā)行承銷不規(guī)范,部分債券項目未充分核查關聯方認購情況,個別債券項目未對簿記現場進行嚴格管理,個別債券項目發(fā)行過程中存在違反公平競爭的行為;三是受托管理履職不到位,部分債券項目未能有效督促發(fā)行人及時履行證監(jiān)會對廣發(fā)證券股份有限公司采取出具警示函措施1月17日,證監(jiān)會發(fā)現廣發(fā)證券公司保薦的北方長龍新材料技術股份有限公司(發(fā)行人)首發(fā)項目,發(fā)行人證券發(fā)行上市當年即虧損。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第207號)第七十條的規(guī)定,證監(jiān)會決定對此公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。浙江證監(jiān)局:對杭州清哲投資管理有限公司采取出具警示函措施12月31日,浙江證監(jiān)局網站發(fā)布關于對杭州清哲投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經查,杭州清哲投資管理有限公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為:一、委托不具有基金銷售業(yè)務資格的單位或個人從事資金募集活動;二、通過定制化專戶產品提供通道服務;三、部分管理產品的合格投資者和適當性管理不規(guī)范,如替投資者預勾選項和備注信息、缺少資產證明或收入證明,缺少問卷調查,未進行雙錄等;四、部分管理產品的投資浙江證監(jiān)局:對浙江秘銀投資管理有限公司采取出具警示函措施3月24日,浙江證監(jiān)局網站發(fā)布關于對浙江秘銀投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經查,該公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為:一、允許非本機構雇傭人員進行基金推介;二、信息披露工作不到位;三、關聯交易有關制度機制未建立;四、未對部分管理產品的投資者開展問卷調查、簽署符合合格投資者承諾及風險揭示書等工作。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第三十三條,浙江證監(jiān)局決定對該公浙江證監(jiān)局:對杭州核聚資產管理有限公司采取出具警示函措施2月10日,浙江證監(jiān)局網站發(fā)布關于對杭州核聚資產管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經查,該公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為:一、委托沒有基金銷售資格的公司進行募集資金和客戶管理。二、擔任普通合伙人的有限合伙企業(yè)存在對外募集資金且對外投資,未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協會辦理基金備案手續(xù)。三、未完全按照合伙協議約定履行信息披露義務。四、部分基金產品未對投資者的風險承受能力做出評估。根據相關規(guī)深圳證監(jiān)局:對深圳前海中豐基金管理有限公司采取出具警示函措施2月8日,深圳證監(jiān)局發(fā)布于對深圳前海中豐基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定:經查,你公司在從事私募基金業(yè)務活動中,存在從事與私募基金管理無關業(yè)務的情形,違反了《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第四條的相關規(guī)定。依據規(guī)定第十三條第一款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。珠海德弘私募基金管理有限公司一般項目:私募股權投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(須在中國證券投資基金業(yè)協會完成登記備案后方可從事經營活動)。(除依法須經批準的項目外,憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經營活動)廣東證監(jiān)局:對廣東弈鳴私募基金管理有限公司采取責令改正措施2月13日,廣東證監(jiān)局公告,廣東弈鳴私募基金管理有限公司在開展私募投資基金管理業(yè)務活動期間,存在聘用無基金從業(yè)資格的人員從事私募基金投資交易工作等違規(guī)問題,廣東證監(jiān)局對弈鳴私募采取責令改正的行政監(jiān)管措施,要求公司高度重視,采取切實有效的措施,對存在的問題進行整改,對相關責任人員進行問責。中石化私募基金管理有限公司注冊資本10000萬人民幣成立日期2019-11-5登記狀態(tài)存續(xù)點贊 評論 收藏 分享 手機掃一掃分享分享 舉報