企業(yè)境外投資管理辦法
企業(yè)境外投資管理辦法
(2017年12月26日國家發(fā)展改革委令第11號公布?自2018年3月1日起施行)
第一章 總?則
第一條?為加強(qiáng)境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù)，完善境外投資全程監(jiān)管，促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)我國國家利益和國家安全，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條?本辦法所稱境外投資，是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)(以下稱“投資主體”)直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。
前款所稱投資活動，主要包括但不限于下列情形：
(一)獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益;
(二)獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益;
(三)獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益;
(四)獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益;
(五)新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn);
(六)新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資;
(七)新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金;
(八)通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。
本辦法所稱企業(yè)，包括各種類型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)。
本辦法所稱控制，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營、財務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項(xiàng)。
第三條?投資主體依法享有境外投資自主權(quán)，自主決策、自擔(dān)風(fēng)險。
第四條?投資主體開展境外投資，應(yīng)當(dāng)履行境外投資項(xiàng)目(以下稱“項(xiàng)目”)核準(zhǔn)、備案等手續(xù)，報告有關(guān)信息，配合監(jiān)督檢查。
第五條?投資主體開展境外投資，不得違反我國法律法規(guī)，不得威脅或損害我國國家利益和國家安全。
第六條?國家發(fā)展和改革委員會(以下稱“國家發(fā)展改革委”)在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，履行境外投資主管部門職責(zé)，根據(jù)維護(hù)我國國家利益和國家安全的需要，對境外投資進(jìn)行宏觀指導(dǎo)、綜合服務(wù)和全程監(jiān)管。
第七條?國家發(fā)展改革委建立境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)(以下稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”)。投資主體可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)履行核準(zhǔn)和備案手續(xù)、報告有關(guān)信息;涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項(xiàng)，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作指南由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第二章 境外投資指導(dǎo)和服務(wù)
第八條?投資主體可以就境外投資向國家發(fā)展改革委咨詢政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議。
第九條?國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展需要制定完善相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策，為投資主體開展境外投資提供宏觀指導(dǎo)。
第十條?國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門加強(qiáng)國際投資形勢分析，發(fā)布境外投資有關(guān)數(shù)據(jù)、情況等信息，為投資主體提供信息服務(wù)。
第十一條?國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門參與國際投資規(guī)則制定，建立健全投資合作機(jī)制，加強(qiáng)政策交流和協(xié)調(diào)，推動有關(guān)國家和地區(qū)為我國企業(yè)開展投資提供公平環(huán)境。
第十二條?國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，推動海外利益安全保護(hù)體系和能力建設(shè)，指導(dǎo)投資主體防范和應(yīng)對重大風(fēng)險，維護(hù)我國企業(yè)合法權(quán)益。
第三章 境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案
第一節(jié) 核準(zhǔn)、備案的范圍
第十三條?實(shí)行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項(xiàng)目。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委。
本辦法所稱敏感類項(xiàng)目包括：
(一)涉及敏感國家和地區(qū)的項(xiàng)目;
(二)涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。
本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括：
(一)與我國未建交的國家和地區(qū);
(二)發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū);
(三)根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū);
(四)其他敏感國家和地區(qū)。
本辦法所稱敏感行業(yè)包括：
(一)武器裝備的研制生產(chǎn)維修;
(二)跨境水資源開發(fā)利用;
(三)新聞傳媒;
(四)根據(jù)我國法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。
敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第十四條?實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項(xiàng)目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項(xiàng)目。
實(shí)行備案管理的項(xiàng)目中，投資主體是中央管理企業(yè)(含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同)的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委;投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委;投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機(jī)關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。
本辦法所稱非敏感類項(xiàng)目，是指不涉及敏感國家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。
本辦法所稱中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入的貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。
本辦法所稱省級政府發(fā)展改革部門，包括各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革部門。
第十五條?投資主體可以向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)咨詢擬開展的項(xiàng)目是否屬于核準(zhǔn)、備案范圍，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時予以告知。
第十六條?兩個以上投資主體共同開展的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準(zhǔn)、備案申請。如各方投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準(zhǔn)、備案申請。
第十七條?對項(xiàng)目所需前期費(fèi)用(包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等)規(guī)模較大的，投資主體可以參照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定對項(xiàng)目前期費(fèi)用提出核準(zhǔn)、備案申請。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目中方投資額。
第二節(jié) 核準(zhǔn)的程序和時限
第十八條?實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請報告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交;投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交。
第十九條?項(xiàng)目申請報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(一)投資主體情況;
(二)項(xiàng)目情況，包括項(xiàng)目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等;
(三)項(xiàng)目對我國國家利益和國家安全的影響分析;
(四)投資主體關(guān)于項(xiàng)目真實(shí)性的聲明。
項(xiàng)目申請報告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件(以下稱“附件”)清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第二十條?項(xiàng)目申請報告可以由投資主體自行編寫，也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和能力的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編寫。
第二十一條?項(xiàng)目申請報告和附件齊全、符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。
項(xiàng)目申請報告或附件不齊全、不符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項(xiàng)目申請報告之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。逾期不告知的，自收到項(xiàng)目申請報告之日起即為受理。
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)受理或不予受理項(xiàng)目申請報告，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具。
第二十二條?項(xiàng)目涉及有關(guān)部門職責(zé)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。
第二十三條?核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請報告后，如確有必要，應(yīng)當(dāng)在4個工作日內(nèi)委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。除項(xiàng)目情況復(fù)雜的，評估時限不得超過30個工作日。項(xiàng)目情況復(fù)雜的，經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)同意，可以延長評估時限，但延長的時限不得超過60個工作日。
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估所需的時間告知投資主體。
接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時限內(nèi)提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。
評估費(fèi)用由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)承擔(dān)，咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員不得收取投資主體任何費(fèi)用。
第二十四條?核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以結(jié)合有關(guān)單位意見、評估意見等，建議投資主體對項(xiàng)目申請報告有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，或要求投資主體對有關(guān)情況或材料作進(jìn)一步澄清、補(bǔ)充。
第二十五條?核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理項(xiàng)目申請報告后20個工作日內(nèi)作出是否予以核準(zhǔn)的決定。項(xiàng)目情況復(fù)雜或需要征求有關(guān)單位意見的，經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長核準(zhǔn)時限，但延長的核準(zhǔn)時限不得超過10個工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長時限的理由告知投資主體。
前款規(guī)定的核準(zhǔn)時限，包括征求有關(guān)單位意見的時間，不包括咨詢機(jī)構(gòu)評估的時間。
第二十六條?核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對項(xiàng)目予以核準(zhǔn)的條件為：
(一)不違反我國法律法規(guī);
(二)不違反我國有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對外開放政策;
(三)不違反我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定;
(四)不威脅、不損害我國國家利益和國家安全。
第二十七條?對符合核準(zhǔn)條件的項(xiàng)目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以核準(zhǔn)，并向投資主體出具書面核準(zhǔn)文件。
對不符合核準(zhǔn)條件的項(xiàng)目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具不予核準(zhǔn)書面通知，并說明不予核準(zhǔn)的理由。
第二十八條?項(xiàng)目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以不經(jīng)過征求意見、委托評估等程序，直接作出不予核準(zhǔn)的決定。
第三節(jié) 備案的程序和時限
第二十九條?實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向備案機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目備案表并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向備案機(jī)關(guān)提交;投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向備案機(jī)關(guān)提交。
項(xiàng)目備案表格式文本及附件清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第三十條?項(xiàng)目備案表和附件齊全、符合法定形式的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。
項(xiàng)目備案表或附件不齊全、項(xiàng)目備案表或附件不符合法定形式、項(xiàng)目不屬于備案管理范圍、項(xiàng)目不屬于備案機(jī)關(guān)管理權(quán)限的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項(xiàng)目備案表之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體。逾期不告知的，自收到項(xiàng)目備案表之日起即為受理。
備案機(jī)關(guān)受理或不予受理項(xiàng)目備案表，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求備案機(jī)關(guān)出具。
第三十一條?備案機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具備案通知書。
備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，應(yīng)當(dāng)在受理項(xiàng)目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具不予備案書面通知，并說明不予備案的理由。
第四節(jié) 核準(zhǔn)、備案的效力、變更和延期
第三十二條?屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書。
本辦法所稱項(xiàng)目實(shí)施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入資產(chǎn)、權(quán)益(已按照本辦法第十七條辦理核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用除外)或提供融資、擔(dān)保之前。
第三十三條?屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體未取得有效核準(zhǔn)文件或備案通知書的，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù)，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù)。
第三十四條?已核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目，發(fā)生下列情形之一的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機(jī)關(guān)提出變更申請：
(一)投資主體增加或減少;
(二)投資地點(diǎn)發(fā)生重大變化;
(三)主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化;
(四)中方投資額變化幅度達(dá)到或超過原核準(zhǔn)、備案金額的20%，或中方投資額變化1億美元及以上;
(五)需要對項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行重大調(diào)整的其他情形。
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意變更核準(zhǔn)的書面決定。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書面決定。
第三十五條?核準(zhǔn)文件、備案通知書有效期2年。確需延長有效期的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿的30個工作日前向出具該項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機(jī)關(guān)提出延長有效期的申請。
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意延長核準(zhǔn)文件有效期的書面決定。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意延長備案通知書有效期的書面決定。
第三十六條?核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，嚴(yán)格按照規(guī)定權(quán)限、程序、時限等要求實(shí)施核準(zhǔn)、備案行為，提高行政效能，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第三十七條?對核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)實(shí)施的核準(zhǔn)、備案行為，相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。
第三十八條?對不符合本辦法規(guī)定條件的項(xiàng)目予以核準(zhǔn)、備案，或違反本辦法規(guī)定權(quán)限和程序予以核準(zhǔn)、備案的，應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷。
第三十九條?核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《政府信息公開條例》規(guī)定將核準(zhǔn)、備案有關(guān)信息予以公開。
第四章 境外投資監(jiān)管
第四十條?國家發(fā)展改革委和省級政府發(fā)展改革部門根據(jù)境外投資有關(guān)法律法規(guī)和政策，按照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的分工，聯(lián)合同級政府有關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，通過在線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實(shí)等方式對境外投資進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違法違規(guī)行為予以處理。
第四十一條?倡導(dǎo)投資主體創(chuàng)新境外投資方式、堅(jiān)持誠信經(jīng)營原則、避免不當(dāng)競爭行為、保障員工合法權(quán)益、尊重當(dāng)?shù)毓蛄妓?、履行必要社會?zé)任、注重生態(tài)環(huán)境保護(hù)、樹立中國投資者良好形象。
第四十二條?投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展大額非敏感類項(xiàng)目的，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交大額非敏感類項(xiàng)目情況報告表，將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委。
投資主體提交的大額非敏感類項(xiàng)目情況報告表內(nèi)容不完整的，國家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在收到之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。逾期不告知的，視作內(nèi)容完整。大額非敏感類項(xiàng)目情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
本辦法所稱大額非敏感類項(xiàng)目，是指中方投資額3億美元及以上的非敏感類項(xiàng)目。
第四十三條?境外投資過程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外資產(chǎn)重大損失、損害我國與有關(guān)國家外交關(guān)系等重大不利情況的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交重大不利情況報告表。重大不利情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第四十四條?屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目完成之日起20個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項(xiàng)目完成情況報告表。項(xiàng)目完成情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
前款所稱項(xiàng)目完成，是指項(xiàng)目所屬的建設(shè)工程竣工、投資標(biāo)的股權(quán)或資產(chǎn)交割、中方投資額支出完畢等情形。
第四十五條?國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以就境外投資過程中的重大事項(xiàng)向投資主體發(fā)出重大事項(xiàng)問詢函。投資主體應(yīng)當(dāng)按照重大事項(xiàng)問詢函載明的問詢事項(xiàng)和時限要求提交書面報告。
國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門認(rèn)為確有必要的，可以公示重大事項(xiàng)問詢函及投資主體提交的書面報告。
第四十六條?投資主體按照本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定提交有關(guān)報告表或書面報告后，需要憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印提交完成憑證。
第四十七條?國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以根據(jù)其掌握的國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會運(yùn)行情況和風(fēng)險狀況，向投資主體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險提示，供投資主體或利益相關(guān)方參考。
第四十八條?投資主體應(yīng)當(dāng)對自身通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和線下提交的各類材料的真實(shí)性、合法性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
第四十九條?有關(guān)部門和單位、駐外使領(lǐng)館等發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以告知核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)。公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以據(jù)實(shí)向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)舉報。
國家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，公布并更新企業(yè)違反本辦法規(guī)定的行為及相應(yīng)的處罰措施，將有關(guān)信息納入全國信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站等進(jìn)行公示，會同有關(guān)部門和單位實(shí)施聯(lián)合懲戒。
第五章 法律責(zé)任
第五十條?國家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期改正，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
(一)濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的;
(二)違反本辦法規(guī)定程序和條件辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案的;
(三)其他違反本辦法規(guī)定的行為。
第五十一條?投資主體通過惡意分拆項(xiàng)目、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等手段申請核準(zhǔn)、備案的，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)不予受理或不予核準(zhǔn)、備案，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告。
第五十二條?投資主體通過欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書的，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷該核準(zhǔn)文件或備案通知書，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第五十三條?屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體有下列行為之一的，由核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)責(zé)令投資主體中止或停止實(shí)施該項(xiàng)目并限期改正，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
(一)未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實(shí)施的;
(二)應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)、備案變更手續(xù)，但未經(jīng)核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)同意而擅自實(shí)施變更的。
第五十四條?投資主體有下列行為之一的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體限期改正;情節(jié)嚴(yán)重或逾期不改正的，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告：
(一)未按本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定報告有關(guān)信息的;
(二)違反本辦法第四十八條規(guī)定的。
第五十五條?投資主體在境外投資過程中實(shí)施不正當(dāng)競爭行為、擾亂境外投資市場秩序的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止或停止開展該項(xiàng)目并限期改正，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告。
第五十六條?境外投資威脅我國國家利益和國家安全的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止實(shí)施項(xiàng)目并限期改正。
境外投資損害我國國家利益和國家安全的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體停止實(shí)施項(xiàng)目、限期改正并采取補(bǔ)救措施，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
投資主體按照本辦法第四十三條規(guī)定及時提交重大不利情況報告表并主動改正的，可以減輕或免除本條規(guī)定的行政處罰。
第五十七條?金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍但未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的項(xiàng)目提供融資、擔(dān)保的，由國家發(fā)展改革委通報該違規(guī)行為并商請有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。
第六章 附?則
第五十八條?各省級政府發(fā)展改革部門要加強(qiáng)對本地企業(yè)境外投資的指導(dǎo)、服務(wù)和監(jiān)管，可以按照本辦法的規(guī)定制定具體實(shí)施辦法。
第五十九條?國家發(fā)展改革委對省級政府發(fā)展改革部門的境外投資管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時予以糾正。
第六十條?核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)及其工作人員，以及被核準(zhǔn)機(jī)關(guān)征求意見、受核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托進(jìn)行評估的單位及其工作人員，依法對投資主體根據(jù)本辦法提交的材料負(fù)有保守商業(yè)秘密的義務(wù)。
第六十一條?事業(yè)單位、社會團(tuán)體等非企業(yè)組織對境外開展投資參照本辦法執(zhí)行。
第六十二條?投資主體直接或通過其控制的企業(yè)對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。
投資主體通過其控制的香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。
第六十三條?境內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)或香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。
境內(nèi)自然人直接對境外開展投資不適用本辦法。境內(nèi)自然人直接對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資不適用本辦法。
第六十四條?法律、行政法規(guī)對境外投資管理有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。
第六十五條?本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第六十六條?本辦法自2018年3月1日起施行?！毒惩馔顿Y項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》(國家發(fā)展和改革委員會令第9號)同時廢止。