《國家自然科學(xué)基金項目科研不端行為調(diào)查處理辦法》正式實施

來源：科技日報?????

1月1日，新修訂的《國家自然科學(xué)基金項目科研不端行為調(diào)查處理辦法》（以下簡稱《調(diào)查處理辦法》）正式實施。

《調(diào)查處理辦法》是自然科學(xué)基金委對科研不端行為進(jìn)行調(diào)查處理所依據(jù)的重要規(guī)章制度，最早于2005年3月，2020年11月進(jìn)行第一次修訂，2022年12月第二次修訂。為何時隔兩年再次修訂，此次修訂主要有哪些變化？記者就這些公眾關(guān)心的問題采訪了國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）有關(guān)負(fù)責(zé)人。

科技日報：請簡要介紹下本次修訂《調(diào)查處理辦法》的背景和目的。

自然科學(xué)基金委：2022年以來，《調(diào)查處理辦法》的上位法《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》相繼修訂實施，對科研誠信提出了新的更高的要求，對科研不端行為的類型、處理措施和調(diào)查處理程序進(jìn)行了相關(guān)調(diào)整。為落實修訂后的上述法律法規(guī)對科學(xué)基金科研誠信的要求，保持與上位法的一致性，我們對《調(diào)查處理辦法》進(jìn)行相應(yīng)修訂。

一是進(jìn)一步完善科研不端行為的類型和相關(guān)處理措施，在與上位法相關(guān)規(guī)定保持一致的同時，進(jìn)一步提升《調(diào)查處理辦法》的適用和效能，強(qiáng)化對科研不端行為的規(guī)訓(xùn)和懲戒。二是根據(jù)上位法的最新修訂原則和內(nèi)容，修訂針對科研不端行為的調(diào)查處理程序，確保與上位法保持一致。

科技日報：請簡要介紹一下本次修改的主要內(nèi)容有哪些？

自然科學(xué)基金委：本次修訂的主要內(nèi)容包括以下四項：

一是充實科研不端行為類型。結(jié)合當(dāng)前學(xué)風(fēng)異化中新變化，特別將“打探、打招呼、請托、賄賂、利益交換等”中的“打探”、“打招呼”、“請托”納入科研不端行為予以懲戒。

二是完善科研不端行為處理措施。針對投訴舉報不予受理的情形，增加了“不符合第十二條要求的”；根據(jù)《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》，在處理措施中增加“談話提醒、批評教育”，同時將原“通報批評”按照范圍分為“內(nèi)部通報批評”和“通報批評”兩檔；增加對依托單位的處理視情況抄送其上級主管部門；增加聯(lián)合懲戒的有關(guān)內(nèi)容。

三是修改被處理主體適用范圍。刪除或修改有關(guān)條款中對具體被處理主體的列舉（如項目申請人、參與者等），使《調(diào)查處理辦法》適用范圍更加完備。發(fā)生的科研不端行為只要與科學(xué)基金相關(guān)，自然科學(xué)基金委均可以按程序開展調(diào)查處理，無論責(zé)任人本人是否申請或主持過科學(xué)基金項目。

四是進(jìn)一步完善調(diào)查處理程序。依據(jù)《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，對《調(diào)查處理辦法》中調(diào)查處理程序和時限要求進(jìn)行修訂，如：在接到舉報后十五個工作日內(nèi)完成初核并決定是否受理，自受理之日起六個月內(nèi)完成科研不端案件的調(diào)查處理，當(dāng)事人逾期沒有進(jìn)行陳述或者申辯的視為放棄陳述與申辯的權(quán)利，當(dāng)事人對處理決定不服的可以在收到處理決定書后十五個工作日內(nèi)向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)查申請。

科技日報：如何發(fā)揮《調(diào)查處理辦法》在學(xué)風(fēng)與科研誠信建設(shè)中的作用？

自然科學(xué)基金委：《調(diào)查處理辦法》在原有基礎(chǔ)上就學(xué)風(fēng)建設(shè)突出強(qiáng)調(diào)了以下兩點。

一是要堅決杜絕記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫的責(zé)任主體承擔(dān)或參與科學(xué)基金項目。對于相關(guān)行為人和單位作出取消一定年限有關(guān)資格處理的，自然科學(xué)基金委不僅要將處理決定匯交至科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，同時對記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫的行為人和單位按照規(guī)定開展聯(lián)合懲戒。

二是堅決杜絕評審期間“請托、打招呼”等行為。嚴(yán)格落實《調(diào)查處理辦法》對“打探、打招呼、請托、賄賂、利益交換等”嚴(yán)肅調(diào)查處理的相關(guān)要求，充分發(fā)揮警示教育作用，引導(dǎo)項目申請人、依托單位、評審專家、委內(nèi)工作人員等多方主體自覺抵制此類行為，維護(hù)公正的評審環(huán)境。

科技日報：依托單位在宣傳貫徹《調(diào)查處理辦法》中應(yīng)當(dāng)如何發(fā)揮作用？

自然科學(xué)基金委：要堅決發(fā)揮依托單位在學(xué)風(fēng)和科研誠信建設(shè)中的主體作用?！墩{(diào)查處理辦法》從規(guī)范、監(jiān)督、懲戒等方面對治理科研不端行為提出了具體舉措，各個依托單位和科研人員要做好學(xué)習(xí)貫徹工作，對科研管理人員開展培訓(xùn)，向科研人員組織宣講，引導(dǎo)科研人員明晰制度底線，讓負(fù)面清單轉(zhuǎn)為正面教育的警示教材，讓科研不端行為人皆所忌、人皆所惡、人皆所治，使誠實創(chuàng)新者一路綠燈，科研失信者寸步難行，大力營造堅守底線、嚴(yán)格自律、勇于創(chuàng)新的制度環(huán)境和社會氛圍。

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