國家工商行政管理總局令（第78號） 工商行政管理機關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定（2015年35號）

國家工商行政管理總局令

第　78　號

　　《工商行政管理機關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》已經(jīng)中華人民共和國國家工商行政管理總局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2015年12月1日起施行。

局　長　　張　茅　　   
2015年9月15日　　　

工商行政管理機關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定
（2015年9月15日國家工商行政管理總局令第78號公布）

　　第一條　為了加強對工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法行為的監(jiān)督，完善常態(tài)化監(jiān)督制度，保證各項工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實施，促進嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《行政處罰法》、《行政許可法》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
　　第二條　本規(guī)定所稱執(zhí)法監(jiān)督，是指上級工商行政管理機關(guān)對下級工商行政管理機關(guān)，各級工商行政管理機關(guān)對本機關(guān)及其派出機構(gòu)、執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為進行檢查、評議、督促、糾正等活動。
　　本規(guī)定所稱工商行政管理機關(guān)，包括履行工商行政管理職責的市場監(jiān)督管理部門。
　　第三條　各級工商行政管理機關(guān)應當建立健全執(zhí)法監(jiān)督制度，完善執(zhí)法監(jiān)督程序，強化執(zhí)法監(jiān)督手段，積極探索執(zhí)法監(jiān)督的有效途徑和方式，加強對各項工商行政管理行政執(zhí)法行為的監(jiān)督制約。
　　各級工商行政管理機關(guān)法制機構(gòu)是主管執(zhí)法監(jiān)督的工作部門，在本級工商行政管理機關(guān)的領(lǐng)導下，負責組織、協(xié)調(diào)、指導和實施執(zhí)法監(jiān)督工作。
　　各級工商行政管理機關(guān)其他有關(guān)機構(gòu)應當依照其職責規(guī)定，做好相關(guān)領(lǐng)域的執(zhí)法監(jiān)督工作。
　　第四條　執(zhí)法監(jiān)督應當遵循監(jiān)督執(zhí)法與促進執(zhí)法相結(jié)合、糾正錯誤與改進工作相結(jié)合，堅持有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究，確保依法行政。
　　第五條　執(zhí)法監(jiān)督的范圍主要有：
　?。ㄒ唬┕ど绦姓芾矸?、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件執(zhí)行情況；
　?。ǘ┮?guī)范性文件的制定程序和內(nèi)容是否合法；
　　（三）行政處罰、行政許可、行政強制等具體行政行為是否合法、適當；
　　（四）行政執(zhí)法中是否存在不作為、濫用職權(quán)、玩忽職守、越權(quán)執(zhí)法等行為；
　　（五）行政執(zhí)法公示情況；
　?。┬姓?zhí)法責任制落實情況；
　?。ㄆ撸┢渌麘敱O(jiān)督檢查的情況。
　　第六條　執(zhí)法監(jiān)督主要采取以下方式進行：
　?。ㄒ唬嵭蟹?、法規(guī)、規(guī)章實施情況報告制度；
　?。ǘ嵭幸?guī)范性文件合法性審查制度；
　?。ㄈ嵭行姓幜P案件核審、聽證制度；
　　（四）實行工商行政管理執(zhí)法證管理制度；
　　（五）實行行政復議制度；
　　（六）實行行政執(zhí)法案卷評查制度；
　?。ㄆ撸嵭袑ｍ棃?zhí)法檢查制度；
　　（八）實行法治建設(shè)評價制度；
　?。ň牛嵭行姓?zhí)法評議考核制度；
　?。ㄊ嵭袌?zhí)法監(jiān)督函告制度；
　　（十一）實行行政執(zhí)法過錯責任追究制度；
　?。ㄊ└骷壒ど绦姓芾頇C關(guān)決定采取的其他方式。
　　第七條　上級工商行政管理機關(guān)根據(jù)工作需要，可以要求下級工商行政管理機關(guān)以書面形式報告有關(guān)工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的實施情況。
　　第八條　工商行政管理機關(guān)制定對公民、法人或者其他組織的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生直接影響的規(guī)范性文件應當進行合法性審查，未經(jīng)合法性審查的，不得公布。
　　合法性審查主要審查下列內(nèi)容：
　　（一）是否屬于本機關(guān)法定職權(quán)范圍；
　　（二）是否與法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定相抵觸；
　?。ㄈ┦欠襁`法設(shè)定行政處罰、行政許可、行政強制等事項；
　?。ㄋ模┦欠襁`法設(shè)定減損公民、法人和其他組織權(quán)利或者增加其義務(wù)的規(guī)范；
　?。ㄎ澹┦欠褚呀?jīng)公開征求意見；
　?。┲贫ǔ绦蚴欠穹嫌嘘P(guān)規(guī)定；
　?。ㄆ撸┍緳C關(guān)不同規(guī)范性文件對同一事項的規(guī)定是否沖突；
　?。ò耍┢渌枰獙彶榈膬?nèi)容。
　　各級工商行政管理機關(guān)應當將其制定的規(guī)范性文件在門戶網(wǎng)站公布。下級工商行政管理機關(guān)應當每半年將規(guī)范性文件制定、公布、清理等情況報送上一級工商行政管理機關(guān)。
　　第九條　各級工商行政管理機關(guān)應當實行行政處罰案件核審制度，充分發(fā)揮法制機構(gòu)在行政處罰案件中的監(jiān)督作用。
　　案件核審的主要內(nèi)容包括：
　?。ㄒ唬┍緳C關(guān)對所辦案件是否具有管轄權(quán)；
　?。ǘ┊斒氯说幕厩闆r是否清楚；
　?。ㄈ┌讣聦嵤欠袂宄?，證據(jù)是否確鑿；
　?。ㄋ模┌讣ㄐ允欠駵蚀_；
　　（五）適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確；
　　（六）處罰是否適當，自由裁量權(quán)行使是否正確；
　?。ㄆ撸┌讣k理程序是否合法。
　　第十條　各級工商行政管理機關(guān)應當實行行政處罰案件聽證制度。行政處罰聽證由法制機構(gòu)具體組織實施。
　　各級工商行政管理機關(guān)作出下列行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利：
　?。ㄒ唬┴熈钔I(yè)整頓、責令停止營業(yè)、責令停止廣告業(yè)務(wù)等；
　?。ǘ┑蹁N、收繳或者扣繳營業(yè)執(zhí)照、吊銷廣告發(fā)布登記證件、撤銷商標注冊、撤銷特殊標志登記等；
　　（三）對公民處以三千元以上、對法人或者其他組織處以三萬元以上罰款；
　?。ㄋ模瘛⒎ㄈ嘶蛘咂渌M織作出沒收違法所得和非法財物達到第（三）項所列數(shù)額的行政處罰；
　?。ㄎ澹┓伞⒎ㄒ?guī)規(guī)定可以要求聽證的其他行政處罰。
　　各省、自治區(qū)、直轄市人大常委會或者人民政府對前款第（三）項、第（四）項所列罰沒數(shù)額有具體規(guī)定的，從其規(guī)定。
　　第十一條　各級工商行政管理機關(guān)應當對行政復議、行政應訴和行政賠償案件進行統(tǒng)計、分析。下級工商行政管理機關(guān)應當定期向上一級工商行政管理機關(guān)報送統(tǒng)計、分析報告。
　　第十二條　各級工商行政管理機關(guān)應當每年對本機關(guān)和下級工商行政管理機關(guān)的行政處罰、行政許可等行政執(zhí)法案卷進行評查。
　　行政處罰案卷評查的主要內(nèi)容包括：
　?。ㄒ唬嵤┬姓幜P的主體是否合法；
　?。ǘ┱J定的事實是否清楚，證據(jù)是否確鑿；
　　（三）適用法律依據(jù)是否準確；
　?。ㄋ模┏绦蚴欠裾?，是否經(jīng)過法制機構(gòu)核審；
　?。ㄎ澹┳杂刹昧繖?quán)運用是否適當；
　?。┦欠駡?zhí)行罰繳分離；
　?。ㄆ撸┥嫦臃缸锏陌讣欠窦皶r移送司法機關(guān)；
　　（八）是否符合案件辦理期限要求；
　?。ň牛┌讣k理文書是否全面、完整；
　?。ㄊ┌妇淼臅鴮?、制作、裝訂是否規(guī)范；
　　（十一）需要評查的其他內(nèi)容。
　　行政許可案卷評查的主要內(nèi)容包括：
　?。ㄒ唬嵤┬姓S可的主體是否合法；
　?。ǘ┬姓S可項目是否有法律依據(jù)；
　?。ㄈ┥暾埐牧鲜欠颀R全、是否符合法定形式；
　　（四）適用法律依據(jù)是否準確；
　　（五）受理、審查程序是否合法；
　?。┦欠裨诜ǘㄆ谙迌?nèi)作出準予或者不予許可的決定；
　?。ㄆ撸┦欠褚婪男懈嬷x務(wù)；
　?。ò耍┌妇淼臅鴮?、制作、裝訂是否規(guī)范；
　　（九）需要評查的其他內(nèi)容。
　　案卷評查可以采取抽查案卷、案件回訪、異地互查等形式進行。其中，行政行為被人民法院撤銷、變更、確認違法或者無效的，其行政執(zhí)法案卷必須全部進行評查。評查情況應當在一定范圍內(nèi)進行通報。
　　第十三條　上級工商行政管理機關(guān)應當對下級工商行政管理機關(guān)開展行政處罰信息公示的情況進行監(jiān)督，主要內(nèi)容包括：
　?。ㄒ唬┦欠窆舅羞m用一般程序的行政處罰案件；
　?。ǘ┦欠癜凑铡镀髽I(yè)信息公示暫行條例》和《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》及時、準確、完整公示行政處罰信息；
　?。ㄈ┦欠癜凑找?guī)定抽查企業(yè)公示信息；
　?。ㄋ模┦欠窠⒔∪姓幜P信息公示內(nèi)部考核和管理制度；
　?。ㄎ澹┢渌枰O(jiān)督的內(nèi)容。
　　第十四條　各級工商行政管理機關(guān)根據(jù)工作需要，可以對新制定、修訂的工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的實施情況，或者對行政執(zhí)法中具有普遍性的熱點、難點問題組織專項執(zhí)法檢查。
　　專項執(zhí)法檢查由工商行政管理機關(guān)各相關(guān)機構(gòu)組織實施，必要時法制機構(gòu)可以單獨或者會同相關(guān)機構(gòu)組織實施。
　　專項執(zhí)法檢查可以采取書面匯報、調(diào)研座談、現(xiàn)場檢查、案卷抽查、網(wǎng)絡(luò)抽查、問卷調(diào)查、暗訪等形式進行。專項執(zhí)法檢查情況應當在一定范圍內(nèi)通報。
　　第十五條　各級工商行政管理機關(guān)應當完善行政處罰自由裁量權(quán)基準制度，細化、量化行政處罰自由裁量權(quán)標準，運用信息化手段，規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)行使。
　　各級工商行政管理機關(guān)應當通過案件核審、聽證、行政復議、案卷評查等形式加強對本機關(guān)和下級工商行政管理機關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督。
　　第十六條　上級工商行政管理機關(guān)有權(quán)對下級工商行政管理機關(guān)辦理的跨區(qū)域、具有較大社會影響等重大案件進行監(jiān)督，必要時經(jīng)工商行政管理機關(guān)負責人批準，可以發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書，要求下級工商行政管理機關(guān)就案件辦理情況作出說明。
　　下級工商行政管理機關(guān)應當在執(zhí)法監(jiān)督通知書規(guī)定的期限內(nèi)將案件辦理情況書面報告上級工商行政管理機關(guān)。
　　第十七條　各級工商行政管理機關(guān)發(fā)現(xiàn)本機關(guān)及其派出機構(gòu)、執(zhí)法人員不履行、違法履行或者不當履行法定職責的，應當依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以糾正。
　　第十八條　上級工商行政管理機關(guān)發(fā)現(xiàn)下級工商行政管理機關(guān)及其執(zhí)法人員不履行、違法履行或者不當履行法定職責的，應當依據(jù)有關(guān)規(guī)定提出糾正意見，并可以向下級工商行政管理機關(guān)發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書，督促其及時糾正，必要時可以直接作出糾正的決定。
　　下級工商行政管理機關(guān)應當在執(zhí)法監(jiān)督通知書規(guī)定的期限內(nèi)執(zhí)行，并于執(zhí)行完畢后十日內(nèi)向上級工商行政管理機關(guān)報告執(zhí)行結(jié)果。
　　第十九條　上級工商行政管理機關(guān)發(fā)現(xiàn)下級工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法工作存在普遍性問題或者區(qū)域性風險，經(jīng)工商行政管理機關(guān)負責人批準，可以向下級工商行政管理機關(guān)發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督意見書，提出改進工作的意見和建議。
　　下級工商行政管理機關(guān)應當在執(zhí)法監(jiān)督意見書規(guī)定的期限內(nèi)將有關(guān)情況書面報告上級工商行政管理機關(guān)。
　　第二十條　各級工商行政管理機關(guān)應當嚴格執(zhí)行罰繳分離和收支兩條線管理制度，嚴禁收費罰沒收入同部門利益直接或者變相掛鉤。
　　第二十一條　各級工商行政管理機關(guān)應當健全行政執(zhí)法和刑事司法銜接機制，嚴格執(zhí)行案件移送標準和程序，建立與公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)信息共享、案情通報、案件移送制度。
　　第二十二條　下級工商行政管理機關(guān)的行政執(zhí)法活動受到地方保護主義等情形干擾、干預的，可以向上一級工商行政管理機關(guān)報告。上一級工商行政管理機關(guān)應當予以協(xié)調(diào)，必要時可以采取向地方政府通報情況、督辦、直接查處等方式予以處理。
　　第二十三條　工商行政管理執(zhí)法證管理、行政處罰案件核審、聽證、行政復議、行政賠償、法治建設(shè)評價、行政執(zhí)法評議考核、行政執(zhí)法過錯責任追究等執(zhí)法監(jiān)督方式，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國家工商行政管理總局專項規(guī)定實施。
　　第二十四條　下級工商行政管理機關(guān)應當積極配合上級工商行政管理機關(guān)的執(zhí)法監(jiān)督工作，對不執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定的，由上級工商行政管理機關(guān)視情節(jié)輕重給予通報批評、責令改正，并可以建議有權(quán)機關(guān)對負有責任的主管人員和相關(guān)責任人員依法給予行政處分。
　　行政執(zhí)法人員不執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定的，由工商行政管理機關(guān)視情節(jié)輕重給予批評教育、通報批評、離崗培訓、調(diào)離執(zhí)法崗位，并依法給予行政處分。
　　第二十五條　省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理機關(guān)可以根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合當?shù)貙嶋H，制定實施辦法。
　　第二十六條　本規(guī)定自2015年12月1日起施行。1999年12月8日國家工商行政管理局令第92號公布的《工商行政管理機關(guān)執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》同時廢止。