中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2017〕 16 號(hào)

現(xiàn)公布《關(guān)于修改、廢止〈證券公司次級(jí)債管理規(guī)定〉等十三部規(guī)范性文件的決定》，自公布之日起施行。

證　監(jiān)　會(huì)             

2017年12月7日      

關(guān)于修改、廢止《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》

等十三部規(guī)范性文件的決定

根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好“放管服”改革涉及的規(guī)章、規(guī)范性文件清理工作的通知》（國辦發(fā)〔2017〕40號(hào)）要求，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)“放管服”改革涉及的規(guī)范性文件進(jìn)行了清理。經(jīng)過清理，中國證監(jiān)會(huì)決定：

一、對(duì)十部規(guī)范性文件的部分條款予以修改。（附件1）

二、對(duì)三部規(guī)范性文件予以廢止。（附件2）

本決定自公布之日起施行。

附件：1.中國證監(jiān)會(huì)決定修改的規(guī)范性文件

　　　2.中國證監(jiān)會(huì)決定廢止的規(guī)范性文件

附件1

證監(jiān)會(huì)決定修改的規(guī)范性文件

一、刪去《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》第八條。

增加一條，作為第九條：“證券公司借入或發(fā)行次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)自完成之日起（分期發(fā)行的，于每期發(fā)行完成之日起）5個(gè)工作日內(nèi)，向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交以下備案文件：

“（一）備案報(bào)告。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：證券公司借入或發(fā)行次級(jí)債的概況，證券公司符合借入或發(fā)行次級(jí)債條件的說明。

“（二）募集說明書或次級(jí)債務(wù)合同。

“（三）債權(quán)人清單。應(yīng)當(dāng)包括債權(quán)人名稱、債權(quán)金額、與證券公司等債務(wù)當(dāng)事人關(guān)聯(lián)關(guān)系情況。

“（四）債務(wù)資金銀行進(jìn)賬單。

“（五）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。”

第十一條修改為：“證券公司變更次級(jí)債務(wù)合同（含展期），應(yīng)當(dāng)自完成之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交以下備案文件：

“（一）備案報(bào)告。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：合同變更概況、原因。

“（二）變更后的次級(jí)債務(wù)合同。

“（三）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。”

第十二條修改為：“證券公司償還次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)自完成之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交備案報(bào)告等相關(guān)文件。

“證券公司提前償還次級(jí)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在備案報(bào)告中說明提前償還次級(jí)債務(wù)的原因以及是否符合提前償還條件，還應(yīng)當(dāng)提交關(guān)于提前償還次級(jí)債務(wù)的決議?！?/p>

第十三條修改為：“在證券公司借入次級(jí)債備案文件齊備的前提下，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自接收備案文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)向備案申請(qǐng)人出具備案回執(zhí)。相關(guān)證券公司在收到備案回執(zhí)后，可以將已借入的次級(jí)債按規(guī)定的金額計(jì)入凈資本?！?/p>

刪去第十四條、第十七條。

第二十條第一款修改為：“證券公司應(yīng)在借入或發(fā)行次級(jí)債之日前至少3個(gè)工作日在公司網(wǎng)站公開披露擬借入或發(fā)行次級(jí)債情況，并及時(shí)披露次級(jí)債券的后續(xù)發(fā)行情況?！?/p>

二、刪去《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第九條第二款中的“法律意見書”。

三、將《關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定》第三條中的“《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第22號(hào)）”修改為“《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第84號(hào)）”。

刪去第四條第五項(xiàng)。

四、刪去《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第六條第一款第七項(xiàng)。

五、《關(guān)于在發(fā)行審核委員會(huì)中設(shè)立上市公司并購重組審核委員會(huì)的決定》中的“《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第31號(hào)）”修改為“《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》（2006年5月9日證監(jiān)會(huì)令第31號(hào)，根據(jù)2009年5月13日證監(jiān)會(huì)令第62號(hào)《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法〉的決定》第一次修正，根據(jù)2017年7月7日證監(jiān)會(huì)令第134號(hào)《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法〉的決定》第二次修正）”。

第二條第一項(xiàng)修改為：“（一）根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成重組上市的”。

六、將《關(guān)于填報(bào)〈上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見附表〉的規(guī)定》中的“《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第53號(hào)）”修改為“《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第127號(hào)）”，“《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第56號(hào)）”修改為“《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)）”。

刪去《附件1上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見附表第1號(hào)——上市公司收購》中的9.4.2。

《附件3上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見附表第3號(hào)——發(fā)行股份購買資產(chǎn)》4.1.1修改為：“上市公司發(fā)行新股的定價(jià)是否不低于董事會(huì)就定向發(fā)行作出決議前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或者120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一的90%”。

七、將《〈上市公司收購管理辦法〉第七十四條有關(guān)通過集中競(jìng)價(jià)交易方式增持上市公司股份的收購?fù)瓿蓵r(shí)點(diǎn)認(rèn)定的適用意見——證券期貨法律適用意見第9號(hào)》中的“《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第56號(hào)）”修改為“《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)）”。

第二條中的“第六十三條第一款第（二）項(xiàng)”修改為“第六十三條第二款第（二）項(xiàng)”，“應(yīng)當(dāng)按照《收購辦法》的相關(guān)規(guī)定及時(shí)向我會(huì)提交豁免申請(qǐng)”修改為“應(yīng)當(dāng)按照《收購辦法》規(guī)定的相關(guān)程序辦理”。

八、將《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》第二條第一項(xiàng)修改為：“（一）根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成重組上市的”。

九、刪去《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》第三條第五款第4項(xiàng)。

十、刪去《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條和第二章。

第十五條中的“取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司（以下簡(jiǎn)稱交易結(jié)算會(huì)員期貨公司）”修改為“交易結(jié)算會(huì)員期貨公司”。

第十六條中的“取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司（以下簡(jiǎn)稱全面結(jié)算會(huì)員期貨公司）”修改為“全面結(jié)算會(huì)員期貨公司”。

刪去第四十一條、第四十二條、第四十五條。

此外，對(duì)相關(guān)規(guī)范性文件中的條文序號(hào)作相應(yīng)調(diào)整。

《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》等十部規(guī)范性文件根據(jù)本決定作相應(yīng)修改，重新公布。

（《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》等十部規(guī)范性文件具體內(nèi)容略，詳情請(qǐng)登錄證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站）

附件2

證監(jiān)會(huì)決定廢止的規(guī)范性文件

一、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》實(shí)施前后有關(guān)人員任職資格的銜接規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕23號(hào)2008年5月22日證監(jiān)會(huì)發(fā)布）

二、關(guān)于暫停大豆油期貨交易和禁止借開展食糖中遠(yuǎn)期合同交易之名進(jìn)行期貨交易的通知（證監(jiān)發(fā)字〔1995〕8號(hào)1995年1月11日證監(jiān)會(huì)、國內(nèi)貿(mào)易部發(fā)布）

三、關(guān)于證券監(jiān)管部門行政事業(yè)性收費(fèi)有關(guān)事項(xiàng)的公告（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕18號(hào)2010年6月4日證監(jiān)會(huì)發(fā)布）