遼寧弘歷投資咨詢因存管理漏洞，被遼寧證監(jiān)局責(zé)令整改

12月27日，據(jù)遼寧證監(jiān)局消息，遼寧弘歷投資咨詢有限公司因存在人員管理、營銷合規(guī)、客戶適當(dāng)性、新媒體平臺管理等多項問題，被責(zé)令整改。具體問題包括離職人員未及時注銷登記、營銷宣傳不當(dāng)、協(xié)議簽署缺乏投資者簽字、新媒體平臺缺乏審核等，違反了相關(guān)證券法規(guī)。證監(jiān)局要求公司在30日內(nèi)提交整改報告，完善內(nèi)部管理和控制，確保合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)投資者權(quán)益。