中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2013〕 22 號(hào)

　　現(xiàn)公布《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定》，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　證　監(jiān)　會(huì)　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年4月2日　　　

關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司繳納證券投資者
保護(hù)基金有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定

　　根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第27號(hào)）、《證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金實(shí)施辦法（試行）》（證監(jiān)發(fā)〔2007〕50號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金（以下簡(jiǎn)稱保護(hù)基金）有關(guān)事項(xiàng)補(bǔ)充規(guī)定如下：
　　一、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)按年根據(jù)證券公司分類結(jié)果等，確定不同級(jí)別證券公司繳納保護(hù)基金的具體比例，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，發(fā)布實(shí)施。
　　二、保護(hù)基金規(guī)模在200億以上時(shí)，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10級(jí)證券公司，分別按照其營(yíng)業(yè)收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例繳納保護(hù)基金。
　　對(duì)于連續(xù)三年（含繳納當(dāng)年）評(píng)定等級(jí)為A類并且繳納當(dāng)年評(píng)定為AA級(jí)以上（含）的證券公司，按照其營(yíng)業(yè)收入的0.5%的比例繳納保護(hù)基金；對(duì)于連續(xù)三年（含繳納當(dāng)年）評(píng)定等級(jí)為A類并且繳納當(dāng)年評(píng)定為A級(jí)的證券公司，按照其營(yíng)業(yè)收入的0.75%的比例繳納保護(hù)基金。
　　三、保護(hù)基金規(guī)模在200億以上，且上一年度證券公司虧損面在10%－30%（含）之間時(shí)，A類、B類、C類、D類證券公司，分別按照其營(yíng)業(yè)收入的0.5%、0.75%、1%、1.25%的比例繳納保護(hù)基金。
　　四、保護(hù)基金規(guī)模在200億以上，且上一年度證券公司虧損面超過(guò)30%時(shí)，所有證券公司按照0.5%的最低比例繳納保護(hù)基金。
　　五、保護(hù)基金規(guī)模在200億（含）以下時(shí)，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10級(jí)證券公司，分別按照其營(yíng)業(yè)收入的0.5%、1%、1.5%、2%、2.5%、3%、3.5%、4%、4.5%、5%的比例繳納保護(hù)基金。
　　六、證券公司虧損面的認(rèn)定以證監(jiān)會(huì)CISP系統(tǒng)查詢平臺(tái)提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。