光大證券股份有限公司
價值理念
光大證券
各項(xiàng)業(yè)務(wù)迅速發(fā)展，在鞏固、證券經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、、基金管理、財務(wù)顧問、投資咨詢等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)優(yōu)勢的同時，全方位搶跑集合理財、權(quán)證、、、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)規(guī)模及主要營業(yè)指標(biāo)居國內(nèi)證券公司前列，綜合實(shí)力排名位居業(yè)內(nèi)前十。是中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司之一和首批17家A類A級證券公司之一。
公司業(yè)務(wù)
公司新聞
2005年全公司股票、基金總交易量1516.58億元，為2.52%，行業(yè)排名第9位，單個營業(yè)部行業(yè)排名第5位。
光大證券交易品種為業(yè)內(nèi)最為齊全的券商之一，涵蓋滬深A(yù)股、B股、基金、債券、權(quán)證、三板業(yè)務(wù)和四板業(yè)務(wù)。
光大證券除為投資者提供柜臺委托、、磁卡委托、熱鍵委托等傳統(tǒng)下單方式外，還提供方便快捷的和服務(wù)供客戶選擇。
光大證券為客戶提供多達(dá)70多種優(yōu)質(zhì)基金的一站式購買服務(wù)。
光大證券設(shè)立了7*24小時服務(wù)的，為客戶提供委托、查詢、咨詢等服務(wù)。
光大證券通過網(wǎng)站、等方式為客戶提供豐富、及時和個性化的市場資訊、股票信息等資訊服務(wù)。
股市風(fēng)云
光大證券
2012年8月1日，時隔三年，在經(jīng)歷連續(xù)暴跌后，光大證券再次拋出融資方案，擬70億元用于補(bǔ)充。但是中市場顯然就不愿買賬了。昨日復(fù)牌后，光大證券跳空放量大跌5.50%，成兩市唯一下跌的。
機(jī)構(gòu)客戶
投資銀行
光大證券
固定收益
光大證券在領(lǐng)域擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)、廣泛高效的和客戶網(wǎng)絡(luò)、高效勤勉的專業(yè)團(tuán)隊(duì)。致力于為客戶提供包括、（）、、等全方位、優(yōu)質(zhì)的專業(yè)化服務(wù)。
財務(wù)顧問
部立志于為企業(yè)提供并購、重組、及等策劃和運(yùn)作，以為導(dǎo)向，提供專業(yè)化服務(wù)。業(yè)務(wù)是++項(xiàng)目運(yùn)作，最大化。
并購業(yè)務(wù)部擁有一支經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)隊(duì)伍，其中大部分從業(yè)經(jīng)歷8年以上運(yùn)作過大量項(xiàng)目，具備廣泛的和很強(qiáng)的專業(yè)能力、，以及嚴(yán)格而規(guī)范的。
部多年來一直秉承專業(yè)主義精神，以價值追求為宗旨，追求專業(yè)境界，確保項(xiàng)目運(yùn)作質(zhì)量，取得了市場的高度認(rèn)可。
機(jī)構(gòu)理財
光大證券資產(chǎn)管理團(tuán)隊(duì)以前瞻性的投資眼光和高效務(wù)實(shí)的投資，竭誠為您提供個性化的服務(wù)，并努力為您帶來令人愉悅的。
QFII業(yè)務(wù)
光大QFII團(tuán)隊(duì)由國內(nèi)第一批QFII銷售交易組成，是一支充滿活力和創(chuàng)造力的隊(duì)伍。交易團(tuán)隊(duì)已經(jīng)建立了完備的及規(guī)范，憑借豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、良好的操守，敏銳的市場感覺和及時的信息溝通，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、全面、高效的服務(wù)。
金融衍生品
光大證券部是中國內(nèi)地最早專業(yè)從事金融業(yè)務(wù)的團(tuán)隊(duì)之一，自2005年成立以來，不斷開拓創(chuàng)新，領(lǐng)跑中國金融衍生品市場，2007年、2008年分別獲得《二十一世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道》頒發(fā)的"最佳衍生品套利獎"、《》頒發(fā)的"金牌投行獎"。
研究報告
光大證券研究所以“提升客戶價值”為宗旨，以“客觀分析、”為原則，樹立先進(jìn)的理念、思維和方法，為高價值客戶提供個性化、專業(yè)化的研究報告。光大證券研究所目前擁有專職研究人員50人，研究人員的專業(yè)背景涵蓋證券期貨、財政金融、、企業(yè)管理、法律、計算機(jī)以及電子、汽車、醫(yī)藥、化工等多個學(xué)科，組成了實(shí)力雄厚、經(jīng)驗(yàn)豐富、知識齊全的研究隊(duì)伍。
競爭優(yōu)勢
研究與互動
光大證券所有的始終建立在對環(huán)境、對上市公司的深入研究的基礎(chǔ)上，在國內(nèi)最早建立以研發(fā)為先導(dǎo)的投資模式，將光大證券研究所、業(yè)內(nèi)知名研究機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)管理部門自身的研究力量相結(jié)合構(gòu)建研究體系，堅(jiān)持在投資上理念超前、設(shè)計超前、。
在國內(nèi)最早創(chuàng)立了投資標(biāo)的評估體系，以科學(xué)發(fā)展觀的思想來指導(dǎo)證券投資行為，建立了科學(xué)有效的投資流程，將研究、決策、投資、交易形成一個職責(zé)分明、運(yùn)作流暢、決策高效的運(yùn)行體系。在研究與投資上既吸收國際先進(jìn)的理念和方法又與中國的實(shí)際情況相結(jié)合，在實(shí)踐中不斷的改進(jìn)和完善自身，形成了光大證券獨(dú)特的操作理念和方法，經(jīng)受了市場風(fēng)雨的考驗(yàn)。
團(tuán)隊(duì)及制度
規(guī)范的制度是基礎(chǔ)，優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)是保證。光大證券資產(chǎn)管理部門在管理上形成了職責(zé)分明、執(zhí)行通暢、保障有力、監(jiān)管到位的制度保證體系，同時，考核分明、獎懲有效。投資團(tuán)隊(duì)人員具有“結(jié)構(gòu)合理、專業(yè)背景突出、實(shí)際操作能力強(qiáng)”的特點(diǎn)，且整個團(tuán)隊(duì)具有極強(qiáng)的。在投資上操作上能夠及時跟蹤股票、基金、債券和創(chuàng)新品種等多個市場，準(zhǔn)確把握各市場的聯(lián)動趨勢，實(shí)現(xiàn)的共享。
服務(wù)理念
光大證券從創(chuàng)立至今，視“誠信如生命”、視“客戶為父母”。在被光大證券資產(chǎn)管理部服務(wù)過的客戶中有崇高的信譽(yù)，這種信譽(yù)的取得完全依靠光大證券良好的業(yè)績回報和精誠所至的服務(wù)。
光大證券能夠?yàn)榭蛻籼峁┒喾N服務(wù)，強(qiáng)調(diào)綜合，而不僅僅是單一的投資回報，服務(wù)的內(nèi)容涵蓋了、和等業(yè)務(wù)領(lǐng)域；在今后的業(yè)務(wù)方面強(qiáng)調(diào)為廣大中、小投資者提供安全、便利、高回報的服務(wù)。光大證券對廣大的客戶一視同仁，珍惜每一位客戶對我們的信任，以感恩的心情來對待社會各界的光大的支持。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)勢
渠道優(yōu)勢
截至2008年末，公司擁有證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)97家（79家營業(yè)部，18家服務(wù)部），初步形成以上海為中心的長江三角洲、以北京為中心的、以廣州、深圳為中心的、遍布全國主要的分支機(jī)構(gòu)，為客戶提供涵蓋滬深、、基金、債券、權(quán)證、三板業(yè)務(wù)等品種齊全、方式多樣的買賣服務(wù)。
技術(shù)優(yōu)勢
：全國首批獲得中國證監(jiān)會，目前已擁有交易主站18套，行情主站4類38套，分別部署于北京、上海、深圳等主要城市，網(wǎng)上交易日均占公司交易總量的60%。公司交易網(wǎng)站連續(xù)三年獲得“中國優(yōu)秀證券網(wǎng)站”稱號。
移動：全國是業(yè)內(nèi)最早進(jìn)入掌上領(lǐng)域的券商之一，目前已上線的主站系統(tǒng)4套，可覆蓋支持移動及所有地區(qū)用戶，系統(tǒng)建設(shè)發(fā)展規(guī)模處于行業(yè)領(lǐng)先水平。
服務(wù)優(yōu)質(zhì)
經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍：公司大力發(fā)展經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，已建立起了一支規(guī)模較大、營銷能力較強(qiáng)的前臺營銷隊(duì)伍。：公司在全國開通了客戶服務(wù)系統(tǒng)，集咨詢、專家、集中委托電話為一體，采用業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的分布式坐席，可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展隨時動態(tài)調(diào)整，為客戶提供便捷的交易與咨詢服務(wù)。
：公司率先實(shí)現(xiàn)100%上線，并與工、農(nóng)、中、建、交、光大、等15家全國性銀行聯(lián)網(wǎng)開務(wù)，為、業(yè)務(wù)拓展、營銷展業(yè)以及個性化提供重要的基礎(chǔ)保障。
服務(wù)特色
光大經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特色產(chǎn)品——金陽光08年隆重推出。該產(chǎn)品從投資者的需求出發(fā)，利用手段為每個投資者貼身訂制屬于自己的電子投資，資訊和研報與投資者的持倉緊密關(guān)聯(lián)，并提供強(qiáng)大的檢索以及自主訂制功能，同時分別以web，郵件和客戶端軟件多樣化的方式進(jìn)行展現(xiàn)，最大限度地省卻了投資者進(jìn)行的時間。同時由于金陽光背后成功整合了整個光大證券公司乃至的優(yōu)勢資源，其采取的個性化一對
管理團(tuán)隊(duì)
：光大證券黨委書記、董事長
：光大證券黨委副書記、監(jiān)事長
：光大證券總裁
：光大證券黨委委員、紀(jì)委書記
十大股東
投資亮點(diǎn)
1. 公司是首批8家創(chuàng)新類券商之一，2008年7月獲評A類券商。目前公司共有79家營業(yè)部和15家服務(wù)部。2008年年末，排名為第5位；上市后，其凈資本有望升至行業(yè)第3位。
2. 公司2009年前三季度主要：0.6300（元），每股凈資產(chǎn)6.2800（元），8.6500%，4175169095.4600（元），同比增減39.5751%；歸屬的1856346726.04（元），同比增減44.5858%。
3. 公司擬參與上海新能源產(chǎn)業(yè)基金、上海誠樸產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司，并向全資子公司增資18億元。
4. 公司2009年中期方案為：每10股派5.8元（含稅）。：2009年10月26日，除息日：2009年10月27日，:2009年10月30日。
5. 公司向社會的（）中，網(wǎng)下向配售的17919.9萬股股份現(xiàn)鎖定期滿，于2009年11月18日起上市流通。
烏龍事件
2013年8月16日上午11：06和11：07兩分鐘之內(nèi)，滬指突然直線拉升100點(diǎn)，暴漲5%，2分鐘內(nèi)約78億元。
、、、等多只銀行股一度漲停。、也一度漲停。大盤的瘋狂也帶動了各暴漲。隨即大盤立即回落。
截止午間收盤，大盤漲逾3%。市場有傳聞稱是有人通過光大證券的自營通道導(dǎo)演了當(dāng)天的鬧劇，并稱目前光大所有高管不準(zhǔn)離開準(zhǔn)備接受上交所調(diào)查，午間光大證券，此后光大證券第二午后急跌近6%。
光大聲明
光大證券發(fā)布提示性公告稱，2013年8月16日上午，光大證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）策略在使用其獨(dú)立的套利系統(tǒng)時出現(xiàn)問題，公司正在進(jìn)行相關(guān)核查和處置工作。
公司其他保持正常。操作者一度為媒體定為光大證券團(tuán)隊(duì)。光大證券董事會秘書梅健指，目前公司正在進(jìn)行進(jìn)一步交易核查，至于是否是葛新元量化投資團(tuán)隊(duì)，梅健并未直接確認(rèn)，只是稱會進(jìn)一步核查。而投資者對于大盤早間波動而造成的投資者損失賠償非常關(guān)注，梅健稱，會進(jìn)一步討論，如有具體方案會通過公告公布。
后續(xù)情況
大盤早間的瘋狂也帶動了投資者對于股指期貨主力合約的關(guān)注。有分析指，空頭今天一共爆倉 66.28億，是有股指期貨以來最大一次的爆倉。
中金所當(dāng)天回應(yīng)稱，滬深300股指期貨交易一切正常，系統(tǒng)運(yùn)行平穩(wěn)，12%的保證金比例足以抵御當(dāng)前市場波動，沒有出現(xiàn)客戶爆倉等風(fēng)險案例。同時，當(dāng)天即將交割的1308一切正常，有序平倉離場，未出現(xiàn)異?，F(xiàn)象。
光大證券18日發(fā)布公告，詳細(xì)披露“8·16”事件過程及原因，稱當(dāng)日損失約為1．94億元，并可能因此事件面臨監(jiān)管部門的警示或處罰，公司將全面檢討交易。此前一月初，也曾經(jīng)有不少網(wǎng)友反映光大期貨交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障，客戶使用的金仕達(dá)交易系統(tǒng)在客戶沒有操作的情況下，自動發(fā)出報單并成交。
再出烏龍
2013年8月19日，光大證券的固定收益部交易又出烏龍，導(dǎo)致其超低價賣出10年期國債。光大證券當(dāng)日上午在以4.20%的賣出了1000萬元的12附息國債15。
12附息國債15(120015)為2012年記賬式附息(十五期)國債，期限為10年，于2012年8月23日發(fā)行，發(fā)行額為300億元，為100元，3.39%。
傳成交對手方為農(nóng)業(yè)銀行，光大證券8月19日表示，當(dāng)日上午，公司總部在銀行間交易系統(tǒng)進(jìn)行點(diǎn)擊成交報價時，誤將“12附息國債15”債券收益率報為4.20%(高于前一日中債估值約25個基點(diǎn))，債券面額為1000萬元，后被交易對手點(diǎn)擊成交。光大證券正與對手方溝通并協(xié)商處理。
事件進(jìn)展
光大證券2013年8月20日晚間向媒體記者確認(rèn)，公司策略投資部總經(jīng)理已被暫時停職，配合相關(guān)調(diào)查工作的進(jìn)行。當(dāng)日在公司內(nèi)部下發(fā)通知，宣布了這一消息。同時，根據(jù)光大證券此前公告，在8月19日至11月18日期間暫停光大證券策略投資部證券自營業(yè)務(wù)活動。因此，楊劍波所在策略投資部的其他工作人員目前也暫時停止工作，配合相關(guān)調(diào)查。
楊劍波領(lǐng)導(dǎo)的光大證券策略投資部于8月16日使用獨(dú)立系統(tǒng)時發(fā)生事故，導(dǎo)致光大證券在短時間內(nèi)向上交所申報買單234億，實(shí)際成交72.7億元，并造成短時間內(nèi)大幅波動。2013年8月19日，光大證券下發(fā)了一份人事任命文件，公司風(fēng)險管理部總經(jīng)理李海松擔(dān)任策略投資部總經(jīng)理。
相關(guān)報道
今天中午，光大證券發(fā)布午間公告說，公司第三屆董事會第十四次會議審議通過了《關(guān)于接受先生辭去光大證券股份有限公司董事和總裁職務(wù)的議案》及《關(guān)于提請公司董事長先生代行光大證券股份有限公司的議案》，同意接受徐浩明先生提出的辭去光大證券股份有限公司董事、總裁職務(wù)的申請，同意公司董事長袁長清先生代行光大證券股份有限公司總裁職責(zé)。本次會議審議通過的其他決議將另行公告。經(jīng)公司申請，公司股票自 2013 年 8 月 22 日13點(diǎn)00分起臨時停牌，并于2013年8月23日復(fù)牌。
協(xié)會通知
2013年8月20日，光大證券收到《關(guān)于開展主承銷業(yè)務(wù)規(guī)范自查的通知》，稱光大證券近日出現(xiàn)的交易異常事件反映出公司在內(nèi)控合規(guī)、等方面存在，不符合協(xié)會關(guān)于主承銷類會員應(yīng)建立健全風(fēng)險管理和的相關(guān)要求，決定暫停其非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。
光大證券
一、待相關(guān)問題查明后，協(xié)會將依據(jù)協(xié)會自律規(guī)則和證券公司類管理要求對你公司存在的問題采取相應(yīng)自律管理措施。
二、你公司應(yīng)對非金融企業(yè)債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)流程、、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險管理、等體系進(jìn)行自查，認(rèn)真查找存在的問題，并提出相應(yīng)的整改方案。自查結(jié)果和相關(guān)整改方案應(yīng)于，8月30日前報交易商協(xié)會。
三、你公司對于此前主承銷的已發(fā)行應(yīng)繼續(xù)履職盡責(zé)到債務(wù)融資工具結(jié)束。你公司應(yīng)協(xié)調(diào)聯(lián)席主承銷商切實(shí)負(fù)起責(zé)任，共同認(rèn)真履行相關(guān)職責(zé)。
四、在調(diào)查和整改期間，你公司應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)和協(xié)會自律規(guī)則，規(guī)范開展銀行間市場各項(xiàng)業(yè)務(wù)，履行各項(xiàng)義務(wù)和職責(zé)，并對協(xié)會相關(guān)調(diào)查和自律管理予以配合。
光大證券于2012年11月28日獲得主承銷業(yè)務(wù)資格，由于該業(yè)務(wù)在光大證券尚處于起步階段，截至目前，光大證券在該業(yè)務(wù)上實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目收入約54萬元。
處理進(jìn)展
立案調(diào)查
2013年8月18日，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人通報了8月16日光大證券交易異常的應(yīng)急處置和初步核查情況。上海證監(jiān)局已決定先行采取措施，暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，責(zé)成公司整改，進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。中國證監(jiān)會決定對光大證券正式立案調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果依法作出嚴(yán)肅處理，及時向社會公布。
交易有效
2013年8月16日11時5分左右，突然上漲5.96%，、、和等均觸及漲停。中國證監(jiān)會對此迅速作出反應(yīng)，組織、、中國、等單位立即進(jìn)行應(yīng)急處置和核查。
經(jīng)核查，上交所各交易和均運(yùn)行正常。核查發(fā)現(xiàn)主要買入方為光大證券自營賬戶后，上交所立即向光大證券電話問詢，并與上海證監(jiān)局共同派人趕赴光大證券進(jìn)行核查。
根據(jù)光大證券申請，午后暫停其股票的交易。核查發(fā)現(xiàn)為光大證券投資系統(tǒng)的問題后，上交所和上海證監(jiān)局立即督促其采取對外公告說明情況、答復(fù)投資者詢問、在前停用策略交易投資系統(tǒng)等措施。依據(jù)有關(guān)法規(guī)，8月16日全天股市交易成交有效，能夠順利交收，整個結(jié)算體系運(yùn)行正常。
問題所在
經(jīng)初步核查，光大證券自營的策略交易系統(tǒng)包含訂單生成系統(tǒng)和訂單兩個部分，存在程序調(diào)用錯誤、額度控制失效等，并被連鎖觸發(fā)，導(dǎo)致生成巨量訂單，直接發(fā)送至上交所，累計申報買入234億元，實(shí)際成交72.7億元。同日，光大證券將18.5億元股票轉(zhuǎn)化為賣出，并賣空7130手。發(fā)言人表示，在核查中尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯，但光大證券該項(xiàng)業(yè)務(wù)存在明顯缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多。
加強(qiáng)監(jiān)管
此次事件是我國資本市場建立以來的首例，是一起極端個別事件，但暴露出的問題足以引起整個證券期貨行業(yè)的高度警覺。發(fā)言人表示，必須以此為鑒，舉一反三，吸取教訓(xùn)，堵塞漏洞，完善制度，堅(jiān)決防止類似問題再次發(fā)生。部門和證券要進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)一線監(jiān)管，完善監(jiān)管制度和規(guī)則，確保市場安全有效規(guī)范運(yùn)行，切實(shí)維護(hù)市場公開、公平、公正，維護(hù)投資者。
處理結(jié)果
2013年8月30日證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，光大證券知悉異動真正原因，投資者并不知情，公司本應(yīng)戒絕交易，待內(nèi)幕后再賣空合理避險，但其具體作為違反了市場公平交易的原則。因此認(rèn)定，公司在信披前轉(zhuǎn)化賣出ETF、賣出合約，構(gòu)成了。
證監(jiān)會認(rèn)定光大證券8.16異常已經(jīng)構(gòu)成、信息誤導(dǎo)、違法證券公司規(guī)定等多項(xiàng)違法違規(guī)行為，同時指光大回應(yīng)誤導(dǎo)公眾。證監(jiān)會對相關(guān)四位相關(guān)決策責(zé)任人徐浩明、、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場禁入的處罰，并沒收光大證券8721萬元，并處以5倍罰款，共計5.23億，為證券史上最大。另外，證監(jiān)會還停止了光大證券從事證券自營業(yè)務(wù)（除外），責(zé)令光大證券整改并處分有關(guān)責(zé)任人。
光大證券異常交易事件，是中國市場建立以來首次發(fā)生的因交易軟件產(chǎn)生的極端個別事件，對市場很大。鑒于該案屬于新型案件，證監(jiān)會在深入調(diào)查基礎(chǔ)上，組織外部專家對問題進(jìn)行論證咨詢，調(diào)查審理已終結(jié)，進(jìn)入事先告知程序，下一步將作出處罰決定。而光大證券事件導(dǎo)致投資者損失嚴(yán)重，投資者可以提起訴訟依法要求賠償。光大證券“8.16”事件發(fā)生之后，其主承銷業(yè)務(wù)也被暫停。原策略投資部總經(jīng)理?xiàng)顒Σㄒ脖煌Ｂ?，而總裁徐浩明也?月22日辭任。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人披露的調(diào)查情況顯示，光大證券在8月16日公開披露錯單前，轉(zhuǎn)化賣出ETF、賣空股指期貨共獲利7414萬元，披露后，繼續(xù)賣空避險、獲利1307萬元，獲利共計8721萬元。發(fā)言人對徐浩明，楊赤忠，沈詩光，楊劍波分別予以警告，60萬元并采取終身的證券市場禁入措施，并宣布為禁止進(jìn)入者。對董秘梅鍵并處罰款20萬元。停止光大證券從事證券自營業(yè)務(wù)（固定收益證券除外），暫停審批其新業(yè)務(wù)，責(zé)令公司整改并處分有關(guān)責(zé)任人員。下一步證監(jiān)會將依照，做出正式處罰決定。沒收光大證券非法所得8721萬元，并處以5倍罰款，共計5億2千3百28萬。另外，還停止了光大證券從事證券自營業(yè)務(wù)（固定收益證券除外），責(zé)令光大證券整改并處分有關(guān)責(zé)任人。光大證券事件導(dǎo)致投資者損失嚴(yán)重，投資者可以提起訴訟依法要求賠償。
證監(jiān)會發(fā)言人介紹，光大證券策略交易投資部門未納入公司系統(tǒng)，該交易系統(tǒng)自7月29日上線運(yùn)行后到事發(fā)運(yùn)行僅15個，其系統(tǒng)的訂單重下功能從未被實(shí)盤測試過，當(dāng)日該重下功能直接造成了錯單事件。
2013年11月14日，光大證券發(fā)布公告，證監(jiān)會對光大證券ETF內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員光大證券原總裁，其他人員原助理總裁楊赤忠、原總經(jīng)理沈詩光、原策略投資部總經(jīng)理?xiàng)顒Σńo予警告，分別處以30萬元罰款；對光大證券股指期貨內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明以及其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款。上述兩項(xiàng)罰款每人合計60萬元。
證監(jiān)會對原董事會秘書的信息誤導(dǎo)行為責(zé)令改正，并處以20萬元罰款。證監(jiān)會同日下發(fā)《市場禁入決定書》，決定內(nèi)幕交易行為相關(guān)責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場禁入者、期貨市場禁入者。
“光大證券在進(jìn)行ETF時，因，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購180ETF，實(shí)際成交72.7億元”為。光大證券2013年8月16日下午將所持為180ETF和50ETF并賣出的行為和8月16日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計6240張的行為，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。
自2013年12月起，投資者訴光大證券/期貨內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛案件陸續(xù)訴至上海市二中院。2014年12月26日，對原告楊劍波訴被告中國證監(jiān)會行政處罰、決定兩案一審，兩案均判決駁回楊劍波。楊劍波不服上訴，2015年5月，判決，。
2015年9月30日，上海市二中院對首批8起同類型案件作出一審宣判，駁回兩名投資者的訴訟請求，6名投資者分獲2220元到200980元的。
2015年10月23日，對23起投資者訴光大證券股份有限公司內(nèi)幕交易民事索賠案件作出一審裁判:5件案件因投資者申請撤訴而經(jīng)法院審查裁定予以準(zhǔn)許，對其余18件案件分別作出了判決，支持了投資者共計66萬余元的賠償款。
被處罰金
5.23億
光大證券昨日晚間發(fā)布公告，稱收到中國證監(jiān)會《》。光大證券在“8·16”事件中被最終認(rèn)定為存在內(nèi)幕交易行為，被處以罰沒及罰金共計5.23億元。
事端再起
但一次“8·16”并沒有成為光大證券的警鐘。2014年6月1日，光大證券針對的伊利股份的“研報”又一次成為股市的眾矢之的。
光大證券發(fā)布研報表示，將遭遇、常溫和進(jìn)口奶的全面沖擊。未來6個月目標(biāo)價的將超過33%，看空伊利至22.7元。受此消息影響，6月3日伊利股份跌幅達(dá)7.75%，當(dāng)日市值蒸發(fā)達(dá)53.65億元。伊利股份的也被連累，其中在242只重倉伊利股份的基金中，受傷最重，旗下18只基金當(dāng)日浮虧3.99億。
隨后光大證券便遭網(wǎng)友吐槽“不專業(yè)”、“論據(jù)不足”，多位也對的提出質(zhì)疑，對三大看空理由逐一駁斥，并指將常溫酸奶和伊利對立起來完全是將伊利業(yè)務(wù)和戰(zhàn)略單一化、、僵化的無知判斷，而不管是低溫奶、常溫酸奶還是進(jìn)口奶，新產(chǎn)品結(jié)構(gòu)短期內(nèi)都不可能對企業(yè)業(yè)績帶來大幅影響。而光大證券的這一研究員邢庭志在去年已然獲評2013最差，其推薦的跌幅超過30%，讓市場蒙受巨大損失。
但僅在暴跌后第二天，股份不跌反漲，有分析師表示，伊利在的舉足輕重，光大證券研報所提到的三個因素很難撼動伊利公司核心地位，本次事件可能不排除是配合機(jī)構(gòu)策略做空建倉的手段；也有分析人士認(rèn)為，本次烏龍事件，也可能成為看好伊利的持幣觀望者帶來了一個逢低吸入的大好機(jī)會。諸多方面結(jié)果都顯示，光大證券的又一次失利研報與事實(shí)相去甚遠(yuǎn)，“做空”這一說法顯然難以成真。
再收罰單
430萬罰款+保代終身禁入
[ 然而一張張罰單送出之際，光大證券一項(xiàng)募資計劃也宣告“流產(chǎn)” ]
8·16事件對于光大證券，似乎只是麻煩的開始。剛剛繳納了5.23億元的巨額罰款，光大證券因天豐節(jié)能造假事件再收罰單。
11月22日晚間，光大證券發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》，因公司在核查天豐節(jié)能首次公開發(fā)行股票并上市申請材料以及財務(wù)自查過程中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致出具的發(fā)行保薦書和財務(wù)自查核查報告中存在虛假記載。
證監(jiān)會擬決定：
一、對光大證券給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入215萬元，并處以430萬元罰款；
二、對涉案的保薦代表人李瑞瑜、水潤東給予警告，分別處以30萬元罰款并采取終身證券市場禁入措施。
“未能勤勉盡責(zé)” 處罰加重
天豐節(jié)能于2012年4月12日向證監(jiān)會報送申請文件，加入IPO排隊(duì)大軍。今年4月上旬，IPO財務(wù)工作進(jìn)入抽查后的現(xiàn)場核查階段，天豐節(jié)能正是在第一階段被選入核查名單的30家之一。
4月18日，證監(jiān)會派出的財務(wù)專項(xiàng)檢查小組對天豐節(jié)能進(jìn)行初步調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該公司存在涉嫌虛增收入、虛增資產(chǎn)、、未入賬、報送IPO文件及財務(wù)中虛假記載等違法違規(guī)行為。
而天豐節(jié)能所聘三家——光大證券、、北京競天公誠律師事務(wù)所6月14日被證監(jiān)會，原因都是未能勤勉盡責(zé)。光大證券不僅在輔導(dǎo)上市階段存在疏忽，財務(wù)自查階段的工作也失誤頻頻，業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)為其受到這一處罰并不意外。而相關(guān)中介利安達(dá)會計師事務(wù)所和北京競天公誠律師事務(wù)所，目前還未公布處罰結(jié)果。
公告同時稱，對該及市場禁入措施，公司及相關(guān)人員享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。如提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)證監(jiān)會復(fù)核成立的，將予以采納。
證監(jiān)會自去年以來加大了對IPO中未能勤勉盡責(zé)的中介機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員的處罰力度，而今年對IPO在審企業(yè)的財務(wù)核查也是強(qiáng)度空前。10月18日，證監(jiān)會公布了被卷入造假上市的的處罰結(jié)果，由于未能勤勉履責(zé)，平安證券被處暫停保薦業(yè)務(wù)許可3個月，罰金7665萬元；相關(guān)責(zé)任人員給予警告，處以罰款；簽字保代市場禁入。且平安證券的申辯意見也被證監(jiān)會駁回。
光大證券禍不單行
自營業(yè)務(wù)釀出“8·16烏龍指”巨禍，除了5.23億元的巨額罰單，光大證券四名內(nèi)幕交易相關(guān)責(zé)任人員被處終身證券市場禁入、期貨市場禁入。與之相比，眼下投行部門收到的這張430萬元的罰單似乎“尚可接受”。然而一張張罰單送出之際，光大證券一項(xiàng)募資計劃也宣告“流產(chǎn)”。
11月16日，光大證券發(fā)布“批復(fù)到期失效”的公告，稱光大證券自取得證監(jiān)會核準(zhǔn)非公開發(fā)行股票批復(fù)之后，未能在6個月的有效期內(nèi)完成本次非公開發(fā)行，批復(fù)已自動失效。
當(dāng)前融資融券、約定購回等資本發(fā)展迅速，成為券商利潤的主要發(fā)力點(diǎn)，其也越發(fā)饑渴。本次定向增發(fā)無果而終，可能對光大證券創(chuàng)新業(yè)務(wù)布局造成影響。
研究員魏濤認(rèn)為，創(chuàng)新后，凈資本實(shí)力強(qiáng)的證券公司在類貸款業(yè)務(wù)上具有資金優(yōu)勢，未來在交易等業(yè)務(wù)上也將領(lǐng)先，因此凈資本規(guī)模、成為影響證券公司發(fā)展的關(guān)鍵因素。
有觀點(diǎn)認(rèn)為，光大證券定增失敗，與8·16事件后續(xù)民事賠償壓力“脫不開干系”，由于看淡公司前景，事故頻發(fā)致增強(qiáng)，本輪定向增發(fā)最終無果而終。
2014年證券公司分類結(jié)果:光大證券連降七級
今年參評的96家證券公司當(dāng)中，獲得A類評級的有38家，B類評級52家，C類6家。除了、、、等大型券商獲得AA級別評級，其中也有華福證券、等小券商獲評AA級別。
變動最大的莫過于光大證券，2013年公司評級為AA，受“8·16烏龍指”事件影響，此次光大證券從AA降至。
自營業(yè)務(wù)“解禁”
因2013年的“8·16”烏龍指而引發(fā)的光大證券自營業(yè)務(wù)叫停終于迎來了解禁之日。光大證券7月9日晚間發(fā)布公告稱，公司已經(jīng)收到證監(jiān)會的通知，7月7日起解除對公司自營業(yè)務(wù)采取的限制措施，恢復(fù)受理公司新業(yè)務(wù)的申請。
光大證券公告顯示，公司9日收到證監(jiān)會《關(guān)于解除光大證券股份有限公司證券自營業(yè)務(wù)限制措施、恢復(fù)受理公司新業(yè)務(wù)申請的決定》。決定稱，經(jīng)核查驗(yàn)收，光大證券已基本完成整改，決定自2014年7月7日起解除對公司自營業(yè)務(wù)采取的限制措施，恢復(fù)受理公司新業(yè)務(wù)的申請。至此，光大證券長達(dá)10個月的整改工作終于塵埃落定，業(yè)務(wù)資質(zhì)全面恢復(fù)。
公開，因去年的烏龍指事件曝光，光大證券受到了證監(jiān)會嚴(yán)厲的處罰，先是于2013年8月31日收到中國證監(jiān)會《關(guān)于對光大證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)以及責(zé)令整改并處分有關(guān)責(zé)任人員措施的決定》。隨后，證監(jiān)會又開出了史上最嚴(yán)厲罰單，對光大證券總裁等4名責(zé)任人予以警告、罰款60萬元并終身市場禁入，停止光大證券從事證券自營業(yè)務(wù)，暫停審批新業(yè)務(wù)，并沒收光大證券非法所得8721萬元，并處以5倍罰款，共計5.23億。
相關(guān)新聞
2015年2月2日，光大證券晚間公告稱，2月1日，公司全資香港子公司光大及簽訂了一項(xiàng)買賣協(xié)議，光證金控將依據(jù)其已同意的相關(guān)條款及該協(xié)議條件，以40.95億港元向新鴻基收購其持有的新鴻基有限公司70%股份。公司將于2月3日復(fù)牌。公告顯示，新鴻基金融集團(tuán)控股經(jīng)營新鴻基金融有限公司，包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（主要含股票及期貨）、、保證金融資、、銷售、資料研究及杠桿式等業(yè)務(wù)。根據(jù)協(xié)議，交割日前，新鴻基會將的11家從目前圖中剝離，擬剝離的11家公司主要是一些目標(biāo)公司的、用于控股運(yùn)作的公司、銀行等與不相關(guān)的公司。11家附屬公司值現(xiàn)為3.6億港元。
2022年3月，因存在多項(xiàng)違規(guī)問題，光大證券（601788.SH、06178.HK）受到（簡稱“上交所”）紀(jì)律處分。3月1日，光大證券公告稱，因披露不及時、進(jìn)展披露不及時、披露不完整等問題，光大證券及時任董事長兼總裁（代行）被予以。值得注意的是，上交所認(rèn)定的光大證券違規(guī)行為，涉及光大證券（簡稱“光大資本”）聯(lián)合暴風(fēng)集團(tuán)收購英國體育傳媒公司MP&Silva Holding S.A.（簡稱“MPS”）項(xiàng)目。這是一場曾經(jīng)轟動資本市場的跨境并購案。
2022年4月20日，光大證券早間公告，公司董事會于2022年4月19日收到公司董事長的。因工作調(diào)整原因，閆峻辭去公司董事長、董事及董事會戰(zhàn)略與發(fā)展委員會召集人職務(wù)。同日，公司收到公司監(jiān)事長的辭職報告。因工作調(diào)整原因，劉濟(jì)平辭去公司監(jiān)事長、監(jiān)事及監(jiān)事會監(jiān)督委員會委員職務(wù)。
2023年5月，上交所公司債券項(xiàng)目信息平臺顯示，光大證券股份有限公司300億元小公募項(xiàng)目狀態(tài)更新為“已反饋”，更新日期為2023年5月12日。
企業(yè)榮譽(yù)
2020年1月11日，“2019中國500優(yōu)榜單”發(fā)布，光大證券位列第61位。
2021年5月，入選首批證券公司“白名單”。
2021年8月，光大證券營業(yè)部被命名為““。
企業(yè)事件
2024年5月交易商協(xié)會了解到，個別發(fā)行人在債券發(fā)行工作中，未嚴(yán)格落實(shí)中央關(guān)于防范化解地方債務(wù)風(fēng)險的重大部署。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會決定對光大證券股份有限公司啟動自律調(diào)查。