香港證監(jiān)會對名匯證券進(jìn)行處罰

1月22日消息，據(jù)報道，谷歌因涉嫌不公平商業(yè)行為被印尼反壟斷機(jī)構(gòu)勒令支付2020億印尼盾（約合1240萬美元）的罰款。該機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)，該公司濫用其市場主導(dǎo)地位，威脅稱，如果應(yīng)用開發(fā)者不使用其Google Pay Billing支付系統(tǒng)服務(wù)，他們就會從Google Play應(yīng)用商店中被移除。

2月14日，中國證監(jiān)會對民生證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個別項目質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項進(jìn)行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個別項目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項進(jìn)行及時關(guān)注并督促信息披露。證監(jiān)會決定對民生證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

1月3日，市場監(jiān)管總局發(fā)布湖南零食很忙商業(yè)連鎖有限公司（2024年5月更名為湖南鳴鳴很忙商業(yè)連鎖有限公司）收購宜春趙一鳴食品科技有限公司股權(quán)未依法申報違法實(shí)施經(jīng)營者集中案行政處罰決定書。本機(jī)關(guān)認(rèn)為，鳴鳴很忙負(fù)有依法申報經(jīng)營者集中的法律義務(wù)，未依法事先申報實(shí)施經(jīng)營者集中，違反了《反壟斷法》第二十六條。依據(jù)《反壟斷法》第三十三條，評估認(rèn)為本項集中不具有排除、限制競爭的效果。依據(jù)規(guī)定，決定對鳴鳴很忙處以

3月21日，上海醫(yī)藥公告，下屬公司上海信誼聯(lián)合醫(yī)藥藥材有限公司因與具有競爭關(guān)系的其他經(jīng)營者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議，違反了《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定，收到上海市市場監(jiān)督管理局下發(fā)的《行政處罰決定書》。上海市市場監(jiān)督管理局責(zé)令信誼聯(lián)合立即停止違法行為，并處以沒收違法所得1.15億元，處2023年銷售額10%的罰款并減輕80%的罰款，實(shí)際處罰款5033.58萬元，罰沒款合計1.66億元。信誼聯(lián)合業(yè)務(wù)獨(dú)立運(yùn)營，最近

2月27日，香港證監(jiān)會消息，證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）在東區(qū)裁判法院對商人黃柏鳴（男）展開刑事法律程序，指其就傳遞娛樂有限公司的股份進(jìn)行內(nèi)幕交易。

1月8日，廣發(fā)證券公告，公司已向全資子公司廣發(fā)控股（香港）有限公司增資21.37億港元。增資后，廣發(fā)香港公司的實(shí)繳資本增至103.37億港元。

1月17日，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)廣發(fā)證券公司保薦的北方長龍新材料技術(shù)股份有限公司（發(fā)行人）首發(fā)項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年即虧損。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第207號）第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對此公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

2月14日，證監(jiān)會對中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中泰證券存在以下違規(guī)行為：一是盡職調(diào)查不規(guī)范，部分債券項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的財務(wù)會計信息等進(jìn)行充分核查和分析；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，部分債券項目未充分核查關(guān)聯(lián)方認(rèn)購情況，個別債券項目未對簿記現(xiàn)場進(jìn)行嚴(yán)格管理，個別債券項目發(fā)行過程中存在違反公平競爭的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項目未能有效督促發(fā)行人及時履行

近日，證監(jiān)會發(fā)布2024年法治政府建設(shè)情況。其中提出，持續(xù)強(qiáng)化重大案件執(zhí)法力度。2024年辦理各類案件739件，作出行政處罰決定592項；罰沒款金額153.42億元，為2023年的2.4倍；處罰責(zé)任主體1327人（家）次，同比增長24%；市場禁入118人，同比增長14.56%。強(qiáng)化對涉嫌犯罪案件的打擊力度，2024年共向公安機(jī)關(guān)移送案件和通報線索178件。依法處罰恒大地產(chǎn)、華道生物等欺詐發(fā)行案件，

證監(jiān)會行政處罰委辦公室主任何艷春2月21日在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會上表示，操縱類案件呈現(xiàn)出一些新的特點(diǎn)，包括上市公司“內(nèi)部人”組織參與的“偽市值管理”信息型操縱、“編題材、講故事”的蠱惑型操縱有所增加等。這給操縱市場行為的識別、調(diào)查、處罰帶來了新挑戰(zhàn)。其表示，將繼續(xù)加大對操縱行為的打擊力度。 證監(jiān)會副主席李明表示，下一步，證監(jiān)會將深入推進(jìn)新“國九條”和資本市場