宇林德：因信息披露不完整，收山西證監(jiān)局警示函

2月12日，洛凱股份公告，公司收到江蘇證監(jiān)局出具的警示函。經(jīng)查，公司2021年和2022年與關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定。公司董事長(zhǎng)談行、董事會(huì)秘書(shū)臧源淵未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。江蘇證監(jiān)局決定對(duì)公司及相關(guān)人員采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。公司將加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范意識(shí)，依法依規(guī)

1月17日，華安證券公告，公司收到安徽證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)華安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，公司私募基金托管業(yè)務(wù)存在部分制度可執(zhí)行性不強(qiáng)、合同審查和準(zhǔn)入管控不嚴(yán)格、信息披露復(fù)核不到位、未出具托管人報(bào)告、重大事項(xiàng)報(bào)告不及時(shí)等問(wèn)題，違反了相關(guān)規(guī)定。同時(shí)，公司員工管理不到位，合規(guī)管理不力。證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。公司將按要求進(jìn)行全面排查及問(wèn)題整

1月8日，貴州水城經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)高科開(kāi)發(fā)投資有限公司公告稱，1月6日，公司收到貴州證監(jiān)局下達(dá)的《關(guān)于對(duì)貴州水城經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)高科開(kāi)發(fā)投資有限公司、王敏采取出具警示函措施的決定》，因公司存在非市場(chǎng)化發(fā)行公司債券、企業(yè)債券募集資金使用情況未按要求披露等行為。

1月14日，三祥新材公告，公司及相關(guān)責(zé)任人收到福建監(jiān)管局出具的行政監(jiān)管措施決定書(shū)，因未履行持續(xù)信息披露義務(wù)及少計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備被采取出具警示函的措施。具體問(wèn)題包括未披露遼寧華祥子公司重大投資項(xiàng)目的變化和進(jìn)展，以及2023年末少計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備，導(dǎo)致財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確。公司董事長(zhǎng)夏鵬、總經(jīng)理夏瑞祺及其他相關(guān)責(zé)任人對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。公司將根據(jù)監(jiān)管要求提交整改報(bào)告，并加強(qiáng)信息披露質(zhì)量和公司內(nèi)部

1月17日，航新科技公告，公司及相關(guān)人員收到廣東證監(jiān)局出具的警示函。警示函指出，公司存在貿(mào)易業(yè)務(wù)收入確認(rèn)不準(zhǔn)確和未按規(guī)定審議和披露重大會(huì)計(jì)估計(jì)變更的違規(guī)行為。公司在2023年度報(bào)告編制過(guò)程中已對(duì)相關(guān)會(huì)計(jì)差錯(cuò)進(jìn)行了調(diào)整。公司及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，采取有效措施切實(shí)整改，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并于收到?jīng)Q定書(shū)30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書(shū)面報(bào)告。

12月27日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，公司存在以下問(wèn)題：一是衍生品業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理和內(nèi)控管理不完善，存在對(duì)個(gè)別客戶交易目的、資金來(lái)源核查不足，部分交易對(duì)手未按期進(jìn)行年度回訪仍新增交易等情形。二是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在部分合規(guī)風(fēng)控員工兼職從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)及客戶服務(wù)工作，傭金費(fèi)率管理不到位等情形。如有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議或提起訴訟。

1月22日，安車(chē)檢測(cè)公告，公司收到深圳證監(jiān)局出具的警示函。警示函指出，公司存在2022年度商譽(yù)減值計(jì)提依據(jù)不充分和2023年度業(yè)績(jī)預(yù)告信息披露不準(zhǔn)確的問(wèn)題，違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定。公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理賀憲寧、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書(shū)李云彬?qū)π畔⑴秵?wèn)題負(fù)有主要責(zé)任。公司將就相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行深刻反思并汲取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)人員對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高財(cái)務(wù)工作水平，增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。上述事項(xiàng)不

2月7日，索菱股份公告，公司及相關(guān)責(zé)任人收到深圳證監(jiān)局出具的警示函。公司存在未及時(shí)履行臨時(shí)信息披露義務(wù)和年報(bào)關(guān)聯(lián)方往來(lái)數(shù)據(jù)披露不準(zhǔn)確的問(wèn)題。公司將吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高信息披露質(zhì)量。

2月7日，遼寧證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中天證券存在對(duì)部分從業(yè)人員注銷(xiāo)登記不及時(shí)；個(gè)別人員存在違規(guī)兼職情況；從業(yè)人員投資行為監(jiān)控管理不到位的違規(guī)行為。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)中天證券采取出具警示函的監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并要求其應(yīng)采取切實(shí)有效措施進(jìn)行整改，并提交書(shū)面報(bào)告。

4月1日，ST美谷公告，公司近日收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)奧園美谷科技股份有限公司采取警示函措施的決定》。經(jīng)查，公司存在違規(guī)事實(shí)：未及時(shí)披露2018年11月簽署的《關(guān)于湖北漢江產(chǎn)業(yè)投資有限公司對(duì)湖北金環(huán)綠色纖維有限公司出資的補(bǔ)充協(xié)議》及解除協(xié)議，直至2024年11月18日才對(duì)外披露。同時(shí)，因未依據(jù)《補(bǔ)充協(xié)議》中約定的股權(quán)回購(gòu)事項(xiàng)對(duì)漢江產(chǎn)投持有的金環(huán)綠纖股權(quán)進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，公司對(duì)2018年至2024