首批科技創(chuàng)新債券風險分擔工具項目成功落地

6月9日，交易商協(xié)會消息稱，自5月7日人民銀行和證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布關(guān)于支持發(fā)行科技創(chuàng)新債券有關(guān)事宜的公告后，市場各方反應熱烈。截至6月7日，科技創(chuàng)新債券推出首月，全市場147家機構(gòu)累計發(fā)行科技創(chuàng)新債券超3748億元，包括39家金融機構(gòu)發(fā)行2239億元，108家非金融企業(yè)發(fā)行1509.98億元，其中，交易商協(xié)會支持73家非金融企業(yè)發(fā)行977.2億元。

5月9日，工商銀行率先落地首批科技創(chuàng)新債券。同日，由中國銀行間市場交易商協(xié)會主辦、北京金融資產(chǎn)交易所承辦的科技創(chuàng)新債券上線暨集中路演活動在北京舉辦，標志著銀行間債券市場正式上線科技創(chuàng)新債券。工行表示，本次發(fā)行的科技創(chuàng)新債券規(guī)模200億元，是首批發(fā)行的規(guī)模最大的金融類科技創(chuàng)新債券。在首批公告發(fā)行的36個科技型企業(yè)、股權(quán)投資機構(gòu)類項目中，工行擔任主承銷商項目12個。

5月7日消息，上交所發(fā)布關(guān)于進一步支持發(fā)行科技創(chuàng)新債券服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力的通知。通知提出，健全科技創(chuàng)新債券融資審核“綠色通道”機制。發(fā)行人申報和發(fā)行科技創(chuàng)新債券適用“即報即審”的“綠色通道”機制。突破關(guān)鍵核心技術(shù)的科技型企業(yè)可以參照適用知名成熟發(fā)行人優(yōu)化審核安排，提升科技創(chuàng)新債券審核注冊效率，對不存在需重點關(guān)注的負面情形的，本所審核時限原則上不超過10個工作日。

5月7日，全國銀行間同業(yè)拆借中心發(fā)布通知稱，為落實人民銀行關(guān)于創(chuàng)新推出債券市場“科技板”的政策精神，加大債券市場對科技創(chuàng)新的支持力度，全國銀行間同業(yè)拆借中心決定從即日起，全額減免銀行間債券市場境內(nèi)成員以科技創(chuàng)新債券為標的的現(xiàn)券買賣交易手續(xù)費，減免期為2025年至2027年。

6月13日，旭輝已向境內(nèi)債券持有人定向發(fā)送整體境內(nèi)債券重組議案，并將于6月27日-6月30日召開債權(quán)人會議，正式啟動境內(nèi)債重組的投票工作。據(jù)知情人士提供的債券重組議案顯示，旭輝擬調(diào)整未償債券的本息償付安排和增信措施，并提供重組方案其他選項，包括債券購回選項、股票經(jīng)濟收益權(quán)選項、以資抵債選項和一般債權(quán)選項。不同于傳統(tǒng)單一展期模式，旭輝的重組方案融合了創(chuàng)新工具，為債權(quán)人提供了多元化退出通道。

5月7日，銀行間市場清算所股份有限公司發(fā)布公告稱，公司在現(xiàn)行階段性全額減免發(fā)行登記費的基礎(chǔ)上，自即日起，進一步對科技創(chuàng)新債券發(fā)行人全額減免付息兌付服務(wù)費，首期暫定兩年。

12月30日，深圳首支AIC股權(quán)投資基金正式注冊成立——深圳羅湖交融深擔新動能產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資基金在羅湖區(qū)完成工商注冊和資金實繳。該基金由深擔集團旗下深擔創(chuàng)投公司、交銀投資、羅湖投控公司旗下羅湖引導基金公司及羅湖產(chǎn)投基金公司共同發(fā)起設(shè)立，主要用于投早、投小、投長期、投硬科技。

4月21日，紫天科技公告，公司因財務(wù)會計報告存在虛假記載，收到福建證監(jiān)局責令改正措施的決定，要求在2025年3月16日前完成整改并提交報告。截至目前，公司尚未聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，也未向福建證監(jiān)局提交整改報告。公司股票已于2025年3月17日起停牌。若在停牌后兩個月內(nèi)未完成整改，公司股票交易可能被實施退市風險警示；若再兩個月內(nèi)仍未完成整改，公司股票可能會被終止上市。