中國動力監(jiān)事徐明照因親屬違規(guī)交易股票被監(jiān)管談話

3月21日，光弘科技公告，公司獨立董事湯新聯(lián)因其母親湯映榮的短線交易行為被深交所下發(fā)監(jiān)管函。湯新聯(lián)的母親湯映榮于2024年8月1日、9月20日分別買入公司股票9900股、1500股，合計買入金額22.67萬元；于2024年9月30日、10月8日分別賣出公司股票5700股、5700股，合計賣出金額32.73萬元。上述股票買入和賣出行為間隔不足六個月，構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。湯新聯(lián)作為

2月17日，新易盛公告稱，公司控股股東、實際控制人、董事長高光榮因違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票等行為，被中國證券監(jiān)督管理委員會處以沒收違法所得949.86萬元，并處以2200萬元罰款的行政處罰。該處罰僅涉及高光榮個人，與公司經(jīng)營無關(guān)，不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生影響，公司生產(chǎn)經(jīng)營情況一切正常。此外，該情況不涉及公司重大違法強(qiáng)制退市情形。

5月22日，據(jù)浙江證監(jiān)局官網(wǎng)，浙江自然監(jiān)事鄧中文因在窗口期違規(guī)交易公司股票，被采取出具警示函措施。警示函顯示，浙江自然于2025年4月29日披露2024年年度報告，鄧中文于2025年4月25日合計買入公司股票2000股，成交金額48280元。根據(jù)證監(jiān)會《關(guān)于新〈公司法〉配套制度規(guī)則實施相關(guān)過渡期安排》，上述行為違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第十三條的規(guī)定，

近日，上海證券交易所下發(fā)監(jiān)管措施決定書，因民生證券在大慶華理生物科技股份有限公司IPO過程中存在保薦職責(zé)履行不到位的情形，決定對民生證券予以監(jiān)管警示。值得關(guān)注的是，12月以來，這已是民生證券第3次因在IPO保薦過程中存在違規(guī)行為被交易所警示。

6月23日，九鼎新材公告，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》。公司因信息披露違法違規(guī)，被給予警告，并處以一百二十萬元罰款。時任董事長、董事會秘書王文銀也被給予警告，并處以一百萬元罰款。違法事實包括公司控股股東及其一致行動人持股情況未及時披露，以及股票被凍結(jié)和擬拍賣事項未及時披露。公司不觸及重大違法強(qiáng)制退市情形，生產(chǎn)經(jīng)營正常。

3月14日，多瑞醫(yī)藥公告，公司及相關(guān)責(zé)任人收到西藏證監(jiān)局出具的《關(guān)于對西藏多瑞醫(yī)藥股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》和《關(guān)于對金芬采取監(jiān)管談話措施的決定》。公司于2021年12月將7300萬元閑置募集資金用于購買銀行通知存款，未履行信息披露義務(wù)，不符合相關(guān)規(guī)定。公司及時任董事會秘書金芬被采取監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求進(jìn)行全面梳理和積極整改，并在規(guī)定時間內(nèi)提交書面

1月27日，新動力收到深交所監(jiān)管函，公司和相關(guān)責(zé)任人存在以下違規(guī)事項：公司長期治理混亂。公司董事長、董事對公司治理基本要求不清楚、不了解；董事會決策機(jī)制失效，獨立董事作用發(fā)揮不充分，審計委員會在財務(wù)報告編制過程中未勤 勉盡責(zé)，對公司可能存在的財務(wù)風(fēng)險怠于行使法定權(quán)利。規(guī)范運作存在嚴(yán)重缺陷。公司股東大會召開不規(guī)范，董事會逾期未換屆，股東大會、董事會會議記錄不完整。公司內(nèi)幕信息知情人管理不到位。定期報

1月7日，博敏電子公告，公司因信息披露及規(guī)范運作不當(dāng)，被上海證券交易所予以監(jiān)管警示。2020至2022年，公司多次在營業(yè)收入和凈利潤核算中存在不規(guī)范行為，包括貿(mào)易業(yè)務(wù)收入核算不規(guī)范、原材料核算錯誤等問題，導(dǎo)致年報披露不準(zhǔn)確。2021年和2022年，公司分別多確認(rèn)營業(yè)收入9555.54萬元和1898.95萬元。此外，公司在商譽(yù)減值測試、關(guān)聯(lián)交易金額和遞延所得稅負(fù)債明細(xì)披露等方面也存在不準(zhǔn)確之處。對此

1月3日，納爾股份公告，公司監(jiān)事游志新之子游葉桃，在2024年11月8日至12月2日存在短線交易行為，買入2.37萬股后不久賣出。游志新收上海證監(jiān)局警示函，其認(rèn)錯表態(tài)，公司將加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，不影響經(jīng)營，提醒投資者注意風(fēng)險。

3月24日，聯(lián)合光電公告，公司因信息披露不準(zhǔn)確、不及時，以及在非法定渠道發(fā)布應(yīng)披露事項，被深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司管理部出具監(jiān)管函。具體違規(guī)行為包括：在2023年年度報告中錯誤披露大載重四足機(jī)器人已具備量產(chǎn)條件的預(yù)測性信息，而實際情況是該項目尚處于前期開發(fā)階段，無研發(fā)成果和核心技術(shù)；未及時披露2024年6月已終止該項業(yè)務(wù)的重大進(jìn)展；以及在非法定渠道回答投資者問詢時提供不準(zhǔn)確信息。