香港證監(jiān)會(huì)與港交所聯(lián)手對(duì)指尖悅動(dòng)及其前董事失當(dāng)行為采取執(zhí)法行動(dòng)

3月20日消息，繼去年底港交所宣布建議下調(diào)香港證券市場(chǎng)最低上落價(jià)位的咨詢總結(jié)后，近期港交所發(fā)布第一階段調(diào)整測(cè)試安排通告，計(jì)劃于2025年5月及6月分別安排端對(duì)端測(cè)試及市場(chǎng)演習(xí)；為配合港交所做好相關(guān)業(yè)務(wù)調(diào)整以及港股通平穩(wěn)運(yùn)行，交易所、券商以及基金公司有關(guān)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備也在推進(jìn)中，相關(guān)方將擇機(jī)組織仿真測(cè)試和全網(wǎng)測(cè)試。所謂最低上落價(jià)位是在交易所買賣的證券的最小價(jià)格變動(dòng)單位，決定了交易容許的最小買賣價(jià)差，而

1月17日，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)廣發(fā)證券公司保薦的北方長(zhǎng)龍新材料技術(shù)股份有限公司（發(fā)行人）首發(fā)項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年即虧損。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第207號(hào)）第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)此公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

2月14日，證監(jiān)會(huì)對(duì)中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中泰證券存在以下違規(guī)行為：一是盡職調(diào)查不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息等進(jìn)行充分核查和分析；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未充分核查關(guān)聯(lián)方認(rèn)購(gòu)情況，個(gè)別債券項(xiàng)目未對(duì)簿記現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行嚴(yán)格管理，個(gè)別債券項(xiàng)目發(fā)行過(guò)程中存在違反公平競(jìng)爭(zhēng)的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項(xiàng)目未能有效督促發(fā)行人及時(shí)履行

股份代號(hào): 6860 （於開(kāi)曼群島註冊(cè)成立的有限公司） FingerTango Inc. 2021年 年度報(bào)告 Stock Code: 6860 FingerTango Inc. (Incorporated in the Cayman Islands with limited liability)

Stock Code: 6860 FingerTango Inc. (Incorporated in the Cayman Islands with limited liability) 2019 ANN%5CuAL REPORT 股份代號(hào): 6860 （於開(kāi)曼群島註冊(cè)成立的有限公司） FingerTan

股份代號(hào): 6860 （於開(kāi)曼群島註冊(cè)成立的有限公司） FingerTango Inc. 2023年 年度報(bào)告 Stock Code: 6860 FingerTango Inc. (Incorporated in the Cayman Islands with limited liability)

股份代號(hào): 6860 （於開(kāi)曼群島註冊(cè)成立的有限公司） FingerTango Inc. 2022年 年度報(bào)告 Stock Code: 6860 FingerTango Inc. (Incorporated in the Cayman Islands with limited liability)

Stock Code: 6860 FingerTango Inc. (Incorporated in the Cayman Islands with limited liability) 2020 ANN%5CuAL REPORT 股份代號(hào): 6860 （於開(kāi)曼群島註冊(cè)成立的有限公司） FingerTan

A N N %5Cu A L R EP O R T 2 0 1 8 年 年 度 報(bào) 告 F ingerTango Inc. Stock Code: 6860 FingerTango Inc. 股份代號(hào): 6860 （於開(kāi)曼群島註冊(cè)成立的有限公司） FingerTango Inc. (Incorporate

2月14日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)民生證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)控內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)關(guān)注并督促信息披露。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)民生證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。