中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定（2015年10月29日證監(jiān)會令第118號公布? 根據(jù)2022年5月31日證監(jiān)會令第199號《關(guān)于修改〈中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定〉的決定》修訂）第一章 總??則第一條??為了明確中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱派出機(jī)構(gòu)）監(jiān)管職責(zé)，完善證券期貨監(jiān)管，根據(jù)《中

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法(2022年2月18日證監(jiān)會令第195號公布? 自2022年4月1日起施行)第一章 總??則第一條??為了規(guī)范證券公司和公開募集證券投資基金管理公司（以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)）董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職管理和執(zhí)業(yè)行為，促進(jìn)證

區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法 （2017年5月3日證監(jiān)會令第132號公布? 自2017年7月1日起施行） 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范區(qū)域性股權(quán)市場的活動，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范區(qū)域性股權(quán)市場風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》《

證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法 （2021年2月26日證監(jiān)會令第181號公布自2021年2月26日起施行） 第一章 總則 第一條 為了促進(jìn)證券市場資信評級業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，提高證券市場的效率和透明度，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，依據(jù)《證券法》，制定本辦法。 第二條 資信評級機(jī)構(gòu)從事證

期貨公司監(jiān)督管理辦法 （2014年10月29日證監(jiān)會令第110號公布? 根據(jù)2017年12月7日證監(jiān)會令第137號《關(guān)于修改等七部規(guī)章的決定》第一次修訂 2019年6月4日證監(jiān)會令第155號第二次修訂） 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營活動，加強(qiáng)對期貨

客戶交易結(jié)算資金管理辦法 （2001年5月16日證監(jiān)會令第3號公布? 根據(jù)2021年6月11日證監(jiān)會令第184號《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修訂） 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范證券交易結(jié)算資金的管理，保護(hù)投資者利益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》），制定本辦法。

中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實(shí)施辦法 （2007年5月18日證監(jiān)會令第45號公布根據(jù)2020年10月30日證監(jiān)會令第177號《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修訂） 第一條 為維護(hù)證券市場正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，有效打擊證券違法行為，依據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第

證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法 （2009年11月6日證監(jiān)會令第64號公布? 根據(jù)2020年10月30日證監(jiān)會令第177號《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修訂） 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)，引導(dǎo)證券投資基金的長期投資理念，保障基金投資人和相關(guān)當(dāng)事人的合

非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 （2014年6月23日證監(jiān)會令第103號公布 根據(jù)2020年3月20日證監(jiān)會令第166號《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修訂） 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范非上市公眾公司（以下簡稱公眾公司）重大資產(chǎn)重組行為，保護(hù)公眾公司和投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)公

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法 （2011年10月26日證監(jiān)會令第75號公布 根據(jù)2017年12月7日證監(jiān)會令第137號《關(guān)于修改等七部規(guī)章的決定》第一次修訂 2020年10月30日證監(jiān)會令第177號第二次修訂） 第一章 總 則 第一條?為了健全融資融券交易機(jī)制，拓寬證

公司債券發(fā)行與交易管理辦法 （2015年1月15日證監(jiān)會令第113號公布2021年2月26日證監(jiān)會令第180號修訂） 第一章　總則 第一條　為了規(guī)范公司債券的發(fā)行、交易或轉(zhuǎn)讓行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《證券法》《公司法》和其他相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。 第二條　在中華人民

證券市場禁入規(guī)定 （2006年6月7日證監(jiān)會令第33號公布 根據(jù)2015年5月18日證監(jiān)會令第115號《關(guān)于修改〈證券市場禁入規(guī)定〉的決定》第一次修訂 2021年6月15日證監(jiān)會令第185號第二次修訂） 第一條 為了維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公眾利益，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，

上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 （2008年4月16日證監(jiān)會令第53號公布? 根據(jù)2011年8月1日證監(jiān)會令第73號《關(guān)于修改上市公司重大資產(chǎn)重組與配套融資相關(guān)規(guī)定的決定》第一次修訂 2014年10月23日證監(jiān)會令第109號第二次修訂 根據(jù)2016年9月8日證監(jiān)會令第127號《關(guān)于修改

上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法 （2016年7月13日證監(jiān)會令第126號公布? 根據(jù)2018年8月15日證監(jiān)會令第148號《關(guān)于修改〈上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法〉的決定》修訂） 第一章 總 則 第一條 為進(jìn)一步促進(jìn)上市公司建立健全激勵(lì)與約束機(jī)制，依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）

私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法 （2014年8月21日證監(jiān)會令第105號公布 自2014年8月21日起施行） 第一章 總 則 第一條?為了規(guī)范私募投資基金活動，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干

股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法 （2015年1月9日證監(jiān)會令第112號公布 自2015年1月9日期施行） 第一條?為了規(guī)范股票期權(quán)交易試點(diǎn)，維護(hù)股票期權(quán)市場秩序，防范市場風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)股票期權(quán)交易各方的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律

證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法 （2015年7月1日證監(jiān)會令第117號公布? 自2015年7月1日起施行） 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)活動，完善證券交易機(jī)制，防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)證券市場平穩(wěn)健康發(fā)展，制定本辦法。 第二條

合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法 （2007年6月18日證監(jiān)會令第46號公布 自2007年7月5日起施行） 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資行為，保護(hù)投資人合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。 第二條

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法 （2018年12月19日證監(jiān)會令第152號公布 根據(jù)2021年1月15日證監(jiān)會令第179號《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修訂） 第一章 總 則 第一條?為加強(qiáng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理，保障證券基金行業(yè)信息系統(tǒng)安全、合規(guī)運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益

證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法 （2006年11月30日證監(jiān)會令第39號公布? 根據(jù)2012年10月19日證監(jiān)會令第88號《關(guān)于修改〈證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法〉的決定》修訂） 第一章 總 則 第一條　為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法 （2013年1月31日證監(jiān)會令第89號公布? 根據(jù)2017年12月7日證監(jiān)會令第137號《關(guān)于修改等七部規(guī)章的決定》修訂） 第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)對全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓

證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法 （2018年9月25日證監(jiān)會令第150號公布 根據(jù)2021年1月15日證監(jiān)會令第179號《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修訂） 第一條 為了規(guī)范證券公司、證券投資基金管理公司（以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)）在境外設(shè)立、收購

中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法 （2006年5月9日證監(jiān)會令第31號公布? 根據(jù)2009年5月13日證監(jiān)會令第62號《關(guān)于修改的決定》第一次修訂 根據(jù)2017年7月7日證監(jiān)會令第134號《關(guān)于修改的決定

存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行） （2018年6月6日證監(jiān)會令第143號公布? 自2018年6月6日起施行） 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范存托憑證發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國證券投資基金法

行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法 （2015年2月17日證監(jiān)會令第114號公布 自2015年3月29日起施行） 第一章 總 則 第一條?為了試點(diǎn)開展證券期貨領(lǐng)域行政和解工作，規(guī)范行政和解實(shí)施行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。 第二條?本辦法所稱行政和解，是指中國證券

證券登記結(jié)算管理辦法 （2006年4月7日證監(jiān)會令第29號公布? 根據(jù)2009年11月20日證監(jiān)會令第65號《關(guān)于修改〈證券登記結(jié)算管理辦法〉的決定》第一次修訂? 根據(jù)2017年12月7日證監(jiān)會令第137號《關(guān)于修改等七部規(guī)章的決定》第二次修訂? 根據(jù)2018年8月15日證監(jiān)

證券投資基金管理公司管理辦法 （2004年9月16日證監(jiān)會令第22號公布 2012年9月20日證監(jiān)會令第84號第一次修訂 根據(jù)2020年3月20日證監(jiān)會令第166號《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》第二次修訂） 第一章 總 則 第一條 為了加強(qiáng)對證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券投

證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定 （2008年10月21日證監(jiān)會令第59號公布 2020年3月13日證監(jiān)會令第165號修訂） 第一章 總 則 第一條?為了規(guī)范證券期貨規(guī)章制定程序，提高規(guī)章質(zhì)量和立法工作效率，根據(jù)《中華人民共和國立法法》（以下簡稱立法法）、《規(guī)章制定程序條例》《行政法規(guī)制定程序條例

證券交易所管理辦法 （1997年11月30日國務(wù)院批準(zhǔn) 1997年12月10日證券委發(fā)布 根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于修訂〈證券交易所管理辦法〉的批復(fù)》2001年12月12日證監(jiān)會令第4號重新公布 2017年11月17日證監(jiān)會令第136號第一次修訂 根據(jù)2020年3月20日證監(jiān)會令第166號《關(guān)于修改部分證券期

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法 （2017年4月18日證監(jiān)會令第131號公布? 自2017年10月1日起施行） 第一章 總 則 第一條? 為了加強(qiáng)期貨公司監(jiān)督管理，促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制、防范風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。 第二條? 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理