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6月3日，天風(fēng)證券宣布，原民生證券固收首席分析師譚逸鳴加盟天風(fēng)證券研究所，這也是他三年之后重新回到天風(fēng)證券，擔(dān)任固收首席一職。此外，譚逸鳴團(tuán)隊(duì)還有兩名成員也于近日從民生證券離職，分別為劉雪和唐夢涵。就在幾天前，原國聯(lián)證券固收首席李清荷也攜團(tuán)隊(duì)跳槽至方正證券，繼續(xù)擔(dān)任固收首席。更早之前，原國聯(lián)證券研究所所長楊燁輝、副所長賀朝暉先后加盟華金證券。

2月14日晚間，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站一次性披露3張罰單，西南證券、民生證券、中泰證券等3家券商被罰，均涉及債券類業(yè)務(wù)。其中，西南證券、民生證券被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，中泰證券則被采取出具警示函措施。

2月14日，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)民生證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)關(guān)注并督促信息披露。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)民生證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

1月13日，國聯(lián)證券公告，公司擬將中文名稱變更為國聯(lián)民生證券股份有限公司，英文名稱變更為Guolian Minsheng Securities Company Limited，A股證券簡稱變更為國聯(lián)民生。變更理由是公司發(fā)行A股股份購買民生證券股份有限公司99.26%股份并募集配套資金等事項(xiàng)已獲中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)通過，基于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，使公司名稱更為全面、準(zhǔn)確地反映公司基本情況及未來發(fā)展規(guī)劃。本次變

1月7日，索菲亞公告，此前披露，全資子公司索菲亞投資與國聯(lián)證券簽署《發(fā)行股份購買資產(chǎn)協(xié)議》，索菲亞投資擬以7.68億元的價(jià)格向國聯(lián)證券出售所持民生證券2.94億股股份，并接受國聯(lián)證券向索菲亞投資發(fā)行6873.82萬股A股股份作為對(duì)價(jià)。近日，本次交易的新增股份已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成了登記手續(xù)，索菲亞投資持有國聯(lián)證券6873.82萬股股份，占國聯(lián)證券總股本1.26%，不再持

近日，上海證券交易所下發(fā)監(jiān)管措施決定書，因民生證券在大慶華理生物科技股份有限公司IPO過程中存在保薦職責(zé)履行不到位的情形，決定對(duì)民生證券予以監(jiān)管警示。值得關(guān)注的是，12月以來，這已是民生證券第3次因在IPO保薦過程中存在違規(guī)行為被交易所警示。